中信證券投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究

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1、分類(lèi)號(hào)UDC密級(jí)編號(hào)午I初大學(xué)CENTRALSOUTHUNⅣERSITY碩士學(xué)位論文論文題目中信證券投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理研究學(xué)科、專(zhuān)業(yè)????????一玉贏簧黑????????????研究生姓名黃敏導(dǎo)師姓名及專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)陳曉紅教授2012年11月原創(chuàng)性聲明本人聲明，所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除了論文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的研究成果，也不包含為獲得中南大學(xué)或其他單位的學(xué)位或證書(shū)而使用過(guò)的材料。與我共同工作的同志對(duì)本研究所作的貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說(shuō)明。作者簽名：塹亟日期：齜

2、年扯月五日學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū)本人了解中南大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán)保留學(xué)位論文并根據(jù)國(guó)家或湖南省有關(guān)部門(mén)規(guī)定送交學(xué)位論文，允許學(xué)位論文被查閱和借閱；學(xué)?？梢怨紝W(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容，可以采用復(fù)印、縮印或其它手段保存學(xué)位論文。同時(shí)授權(quán)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所將本學(xué)位論文收錄到《中國(guó)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)。年止月當(dāng)日摘要目前全球經(jīng)濟(jì)仍然處于動(dòng)蕩之中，與金融危機(jī)之前相比，投資銀行行業(yè)的發(fā)展面臨著很大的挑戰(zhàn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理成為保障投行業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的重要手段。中信證券是我國(guó)證券公司的龍頭企業(yè)，投行業(yè)務(wù)作為中信證券的重

3、要板塊，對(duì)提升中信證券的實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力起著重要作用。本文從投資銀行和風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論出發(fā)，通過(guò)對(duì)中信證券投行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀、問(wèn)題進(jìn)行分析，提出改善中信證券投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的措施，為我國(guó)證券公司投行業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展起到一定的參考作用。本文首先對(duì)投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，并總結(jié)與歸納了本文所涉及的相關(guān)理論。在此基礎(chǔ)上，對(duì)中信證券的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，包括風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系等，并對(duì)其中存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析。在對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，本文對(duì)中信證券投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制體系進(jìn)行了構(gòu)建，包括建立目標(biāo)，各主要環(huán)節(jié)的具體建設(shè)措施等。最后

4、本文提出了中信證券加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的保障措施，包括積極吸取國(guó)外投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念與經(jīng)驗(yàn)，加大人才培養(yǎng)力度，包括建立完備的薪酬、福利體系，人才培養(yǎng)制度化和長(zhǎng)期化，擴(kuò)大資本規(guī)模以提升風(fēng)險(xiǎn)抵御實(shí)力，樹(shù)立新的發(fā)展理念構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制處理好風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系等幾個(gè)方面。關(guān)鍵詞：中信證券，投行業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)管理ABSTRACTThecurrentglobaleconomyisstillunstable，comparedwiththepre—economiccrisis；investmentbankindustryiSencouragingchallenge．Investm

5、entbankCorporationshouldemphasizethefunctionofriskmanagementinordertokeepthestabledevelopment．CITICSecuritiesiSaleadingenterpriseofChina'ssecuritiescompanies，investmentbankingasanimportantsectionofCITICSecurities，playsanimportantroleinenhancingthestrengthandcompetitivenessoftheCITICS

6、ecurities．ThisP印erstartsfromthebasictheoryofinvestmentbankingandriskmanagement；statusoftheCITICSecuritiesinvestmentbanking，theproblemisanalyzed；proposedtoimprovethelevelofCITICSecuritiesinvestmentbankingriskmanagementmeasuresformedevelopmentofinvestmentbanking，riskmanagementofsecurit

7、iescompaniesinChinaplayareferencevalue．，?一IhisPaperanalyzesthedomesticandforeignresearchresultsinrelevantfields，suchasthedefinition，function，roleofsecuritiescompaniesetc．Onthisbasis，thispaperanalyzestheriskManagementofCITICSecurities，includingriskmanagementinstitutions，riskmanagement

8、indexsystem，