中信建投證券公司的風險管理

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1、中信建投證券公司的風險管理第三章中信建投證券公司的風險管理模式和現(xiàn)狀中信建投證券高度重視風險控制與合規(guī)管理，始終堅持“風控優(yōu)先、合規(guī)經(jīng)營”的理念，全面加強制度建設，確保公司穩(wěn)健運營。目前公司已經(jīng)建立了全方位、覆蓋各項業(yè)務流程和管理環(huán)節(jié)的風險控制體系，針對操作風險、信用風險、市場風險、流動性風險、法律風險等實施有效的識別、檢測、計量、控制、評估、報告，并切實的加強對資產(chǎn)管理、融資融券等新業(yè)務的風險制度建設與監(jiān)控工作，確保各項風險的可測、可控、可承受。公司還全面推進合規(guī)管理體系的建設，積極實施信息隔離與利益沖突管理制度，不斷完善反洗錢管理機制，通過合

2、規(guī)審核、合規(guī)咨詢、合規(guī)檢測、合規(guī)檢查、合規(guī)問責、合規(guī)培訓等手段，將合規(guī)管理貫穿于公司的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。目前，公司已經(jīng)形成良好的合規(guī)文化氛圍，保證了公司各項業(yè)務與經(jīng)營管理工作的合規(guī)運行?！?-1中信建投證券公司的風險管理模式截至目前，中信建投證券的公司治理及組織架構(gòu)如下圖所示：針對上述組織結(jié)構(gòu)圖，重點介紹風險管理相關(guān)部門的一些主要職責。A、風險管理委員會風險管理委員會的主要職責就是負責考慮整個企業(yè)的風險管理的戰(zhàn)略制定以及風險管理先進理念的引進和實施問題，是一個集中了行政監(jiān)督檢查、業(yè)務審計稽核以及內(nèi)部風險管理于一身的風控總部，直接對

3、總裁負責。具體而言就是，負責制定公司的各種風險管理的政策制度以及規(guī)范風險管理的流程；建立健全獨立而先進的風險管理度量方法和控制策略，并及時的給出風險管理的報告；建立稽核檢查的規(guī)章制度和處罰措施；督促各項內(nèi)部管理措施和管理章程的貫穿落實，保證獨立的去旅行風險的反饋機制；定期和不定期的檢查各項業(yè)務風險發(fā)生的概率；測量和評估以及修正風險管理的制度和方法；針對存在的可能風險及時的與各業(yè)務部門或分子公司取得溝通和聯(lián)系等。B、總裁辦公室這是一個類似行政的部門，其實風險的管理和控制也十分的重要。該部門的主要職責是積極的協(xié)調(diào)辦公運行，審慎的管理對外關(guān)系和信息披露

4、，從而保證公司經(jīng)營管理活動和戰(zhàn)略實施的有序和高效。具體來說有如下幾個方面：1.負責協(xié)調(diào)公司辦公運行，牽頭落實并督辦重點工作，為領(lǐng)導提供決策信息支持；2.負責公司股東會、董事會、監(jiān)事會、公司經(jīng)營決策會、工作會等重要會議的組織及協(xié)調(diào)工作；3.負責組織完成公司重要會議材料、領(lǐng)導講話、綜合及專題報告等；4.負責對外聯(lián)系，管理對外關(guān)系；5.負責協(xié)調(diào)與中信證券系各公司之間的關(guān)系；6.負責公司信息統(tǒng)一對外披露；7.負責公司形象的統(tǒng)一策劃、宣傳和推廣工作；8.負責建立并完善全公司重大事項報告制度和突發(fā)事件應急預案；9.負責為公司領(lǐng)導開展工作提供秘書服務；10.負

5、責公司黨務、紀檢監(jiān)察、共青團及青年工作。C、稽核審計部通過行使檢查、評價、報告、建議職能，對公司經(jīng)營管理活動及財務狀況進行事后審計監(jiān)督，查證違法、違規(guī)行為，并跟蹤整改:1.負責對各業(yè)務線及子公司制度執(zhí)行情況和各項經(jīng)營管理活動的合法性進行審計監(jiān)督；2.負責對公司財務收支的真實性、合規(guī)性及預算的執(zhí)行情況進行審計；3.負責對電子信息系統(tǒng)管理工作的規(guī)范性、合理性進行審計；4.負責對公司各部門、分支機構(gòu)及各經(jīng)濟實體的負責人、重要崗位人員進行任期或離任審計；5.負責按公司要求對經(jīng)濟案件進行查證；6.負責根據(jù)審計結(jié)果，對照法律法規(guī)和公司有關(guān)處罰條例，對違法、違

6、規(guī)、違紀行為的性質(zhì)進行認定，提出整改建議；負責督促被審單位進行整改，跟蹤檢查對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改執(zhí)行情況；7.負責跟蹤檢查對各種違法、違規(guī)、違紀行為的處罰執(zhí)行情況；8.負責配合、落實公司董事會審計委員會的相關(guān)工作。D、風險管理部通過對公司各項經(jīng)營活動及管理運營的全過程進行風險監(jiān)控與管理，防范經(jīng)營風險:1.負責參與公司各項業(yè)務及管理運行規(guī)則、規(guī)章制度的制訂及流程完善，實施發(fā)文審核程序，對內(nèi)控安排提出專業(yè)意見；2.負責通過公司集中監(jiān)控系統(tǒng)，對管理及業(yè)務的全流程進行風險監(jiān)測；3.負責組織全公司風險信息傳遞和風險預警工作；4.負責對公司創(chuàng)新業(yè)務進行事前審

7、查；對公司授權(quán)范圍內(nèi)的高風險業(yè)務進行專項控制；5.負責對全公司風險及風險控制執(zhí)行情況的評估工作，組織風險報告；組織公司風險控制考評工作，對出現(xiàn)違規(guī)操作的機構(gòu)出具績效評估的否決意見。E、法律合規(guī)部根據(jù)現(xiàn)行有效的法律與監(jiān)管規(guī)則，對公司經(jīng)營過程中的法律與合規(guī)風險進行提示與管理，以使公司的管理和業(yè)務行為符合法律、法規(guī)、規(guī)則與行業(yè)規(guī)范標準，化解合規(guī)風險，維護公司聲譽:（1）、協(xié)助公司合規(guī)負責人擬定法律、合規(guī)工作規(guī)劃與計劃、工作職責和各項工作管理制度；（2）、跟蹤、解析、發(fā)布現(xiàn)行有效的法律與監(jiān)管規(guī)則，為公司各項管理和業(yè)務活動提供法律與政策支持，為各業(yè)務單位提

8、供合規(guī)咨詢；（3）、根據(jù)現(xiàn)行有效的法律和監(jiān)管規(guī)則，對公司各項規(guī)章制度、業(yè)務流程進行合規(guī)審核，組織或者協(xié)助業(yè)務部門制定、修改相應的規(guī)章制度