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1、中信建投證券公司的風(fēng)險管理研究ThesisSubmittedtoHebeiUniversityofTechnologyforTheMasterDegreeofBusinessAdministrationTHERESEARCHONTHERISKMANAGEMENTOFCHINASECURITIESCORPORATIONSbyHanYongSupervisor:Prof.JinHaoNovember2011河北工業(yè)大學(xué)工商管理碩士（MBA）學(xué)位論文中信建投證券公司的風(fēng)險管理研究摘要隨著證券市場的發(fā)展，國內(nèi)的券商
2、逐漸的在行業(yè)的重組和變革中成長，證券公司根據(jù)證監(jiān)會等風(fēng)險管理的指導(dǎo)原則以及內(nèi)部風(fēng)險管理的創(chuàng)新和加強(qiáng)，不斷的尋求在風(fēng)險和收益的相對平衡之中去發(fā)展和壯大，并且承擔(dān)必要的社會經(jīng)濟(jì)職能。風(fēng)險和收益是相伴的，在風(fēng)險管理方面要結(jié)合工作計劃和工作措施上面臨的問題進(jìn)行制定相應(yīng)的策略，從戰(zhàn)略層面對風(fēng)險進(jìn)行積極而有效的管理，不僅要對風(fēng)險進(jìn)行識別和控制，還要分析風(fēng)險與收益之間定量和定性的分析。本論文以中信建投為基本的研究對象，重點剖析了證券公司普遍面臨的一些重要風(fēng)險以及中信建投自身存在的問題。首先，立足于中國證券市場發(fā)展的宏觀背
3、景和歷史數(shù)據(jù)，結(jié)合中信建投的公司介紹分析了本次選題的意義和目的；然后，對國內(nèi)外證券公司面臨的風(fēng)險管理的相關(guān)理論進(jìn)行了分析，重點選擇了已經(jīng)破產(chǎn)的美林證券和正在蓬勃發(fā)展的野村證券分析了國外成熟市場的證券公司的風(fēng)險管理模式；接著，結(jié)合本人在中信建投多年的從業(yè)經(jīng)歷和通過內(nèi)部資料以及內(nèi)部關(guān)鍵崗位的訪談結(jié)果，針對中信建投當(dāng)前的風(fēng)險管理模式和風(fēng)險管理的一些現(xiàn)狀進(jìn)行了診斷和介紹；其次，結(jié)合整合證券行業(yè)發(fā)展的風(fēng)險成因引出中信建投在管理中存在的挑戰(zhàn)和風(fēng)險，明確指出中信建投面臨的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險、資產(chǎn)管理風(fēng)險、投資銀行風(fēng)險等重要風(fēng)險
4、因素。最后，針對中信建投發(fā)展的缺陷和風(fēng)險因素，提出基于分子機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員、專業(yè)預(yù)警、內(nèi)部組織以及全面戰(zhàn)略管理風(fēng)險的五個改進(jìn)措施。在中國證券市場發(fā)展的潮流中，中信建投證券公司作為國內(nèi)排名前列的大型綜合類券商，必須利用各種先進(jìn)的管理理念和先進(jìn)的技術(shù)方式對業(yè)務(wù)經(jīng)營中出現(xiàn)的各種風(fēng)險進(jìn)行管控才能真正的實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營并達(dá)到公司的發(fā)展目標(biāo)。要積極的去完善公司法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部監(jiān)管體制，實現(xiàn)在分子機(jī)構(gòu)和人力資源激勵管理等方面的高效運(yùn)行，建立一個基于全系統(tǒng)的風(fēng)險管理構(gòu)架。同時，要清醒的認(rèn)識到風(fēng)險管理制度的構(gòu)建和完善不是一朝一夕
5、就能完成的事情，是在伴隨著我國資本市場的轉(zhuǎn)型和公司自身的發(fā)展而逐步完善形成的一個過程。鑒于筆者水平有限，基于中信建投的風(fēng)險管理研究應(yīng)該會對整個中國的證券公司有參考和實踐意義，對于文中的不足，還請廣大的讀者給予指導(dǎo)。關(guān)鍵詞：證券公司，風(fēng)險，風(fēng)險管理i中信建投證券公司的風(fēng)險管理研究THERESEARCHONTHERISKMANAGEMENTOFCHINASECURITIESCORPORATIONSABSTRACTWiththedevelopmentofthesecuritiesbusiness,thedomes
6、ticstockjobbersaregrowingduringtherecombinationandinnovationofthemarket.ThestockjobberstrytolookforthedevelopmentintherelativebalanceoftherisksandprofitsaccordingtotherisksmanagementrulesfromtheChina'sSecuritiesRegulatoryCommissionandtheinnovationinternall
7、y.Theyalsotakesomeessentialsocialeconomictasks.Thebenefitscomealongwiththerisks,so,weshouldnotonlyestablishcorrespondingpolicytoidentifyandcontroltherisks,butalsoanalyzetherisksquantificationalandqualitatively.Theobjectofthethesisisonchinasecuritiesco.,Ltd
8、toanalyzethesignificantrisksofthestockjobbersandtheproblemsofchinasecuritiesco;Ltditself.Firstly,basedonthebackgroundandthedataoftheChinesesecuritiesdevelopment,withtheintroductionofthechinasecuritiesco.,Ltd,
