《私募投資基金合同》

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1、合同編號(hào)：私募投資基金基金合同基金管理人：基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行2目錄一、前言1二、釋義1三、聲明與承諾3四、基金的基本情況4五、基金份額的初始銷售4六、基金的備案5七、基金的申購與贖回6八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)11九、基金份額的登記14十、基金的投資15十一、投資經(jīng)理的指定與變更16十二、基金的財(cái)產(chǎn)17十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行17十四、交易及清算交收安排20十五、越權(quán)交易22十六、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算24十七、基金的費(fèi)用與稅收27十八、基金的收益分配(如有)30十九、報(bào)告義務(wù)3

2、1二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示32二十一、基金合同的變更、終止34二十二、清算程序35二十三、違約責(zé)任37二十四、法律適用和爭議的處理38二十五、基金合同的效力39二十六、其他事項(xiàng)3922一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合

3、法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

4、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《私募投資基金基金合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。2、基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位和金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人，或中國證監(jiān)會(huì)

5、認(rèn)可的其他合格投資者。3、基金管理人：指杭州科地資本集團(tuán)有限公司。4、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司浙江省分行。225、本基金、基金：指私募投資基金。6、投資說明書：指《私募投資基金投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。7、工作日：基金管理人和基金托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日。8、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。1

6、0、資金賬戶、托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。11、基金財(cái)產(chǎn)、委托財(cái)產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。12、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。13、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個(gè)月。14、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。15、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。

7、三、聲明與承諾22（一）基金份額持有人聲明為符合國家有關(guān)規(guī)定的合格投資者，委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；

8、基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)?；鸱蓊~持有人承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。（二）基金