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1、西南政法大學碩士學位論文外匯管制的國際法律規(guī)制導師：楊樹明教授作者：易明中國·重慶二00七年四月內容摘要一國采取合適的外匯管制政策對本國參與國際競爭與合作以及維護本國經(jīng)濟安全都是必要的。隨著各國越來越多的融入到國際經(jīng)濟活動中，放寬外匯管制措施是必然的趨勢。各主權國家享有管理本國貨幣、執(zhí)行獨立的貨幣政策包括實施外匯管制的最高權力。各國從本國經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟安全角度考慮，根據(jù)本國國情，自主地選擇外匯管制的方式和程度，決定經(jīng)常項目和資本項目開放的時間表。一些國際性經(jīng)濟組織對成員國的外匯管制進行了一定程度的規(guī)制，成員國在自主決定本國外匯管制的方式時，必須要考慮其所承擔的國際法律義務，這些國際經(jīng)濟組
2、織主要包括世界貿易組織、國際貨幣基金組織。國際貨幣基金組織對經(jīng)常項目和資本項目的劃分已成為各國普遍采納的標準?！秶H收支手冊》第五版對經(jīng)常項目和資本項目作了詳細的劃分?！禝曬協(xié)定》第8條要求成員國實行經(jīng)常項目可兌換，同時，第7條第3節(jié)第2款及第14條第2節(jié)規(guī)定了成員國采取外匯管制的兩個例外。雖然《I姬協(xié)定》第6條要求成員國加強對資本項目的管制，但是國際貨幣基金組織卻一直致力于消除資本項目管制，最典型的例子就是近二三十年來推行的結構調整陛貸款，在這類貸款條件中加入了外匯管制的條件，以促進成員國資本項目可兌換。一個國家為了實現(xiàn)保持國際收支平衡這一經(jīng)濟目標，常用外匯管制手段來影響貿易差額，這與
3、世界貿易組織“擴大貨物和服務的生產(chǎn)和貿易”的目標相沖突。同時，服務貿易自由化本身，特別是金融服務貿易自由化，也要求部分資本項目可兌換。服務提供方式3(商業(yè)存在)本身就要求資本項目可兌換，另外三種服務提供方式與資本項目可兌換也有密切聯(lián)系。因此，世界貿易組織對成員方的外匯管制也有一定要求。這些要求散見于《關稅與貿易總協(xié)定》、《與貿易有關的投資措施協(xié)定》、((月艮務貿易總協(xié)定》。其中，《關稅與貿易總協(xié)定》確立了wTo就經(jīng)常項目管制方面的問題向國際貨幣基金組織咨詢的原則，枷艮務貿易總協(xié)定》規(guī)定成員方資本項目管制方面受成員方就跨境提供和商業(yè)存在有關的特定承諾的約束。如果跨境提供的服務的核心是資本流
4、入流出(如金融服釉，則要求該成員方承擔與具體承諾相一致的資本項目開放；商業(yè)存在的服務提供方式則只是要求成員方開放與設立該商業(yè)存在相關的資本流入的資本項目，不需要承擔外國服務機構提供服務有關的資本流出的自由化義務。開放境外消費和自然人流動方式的服務則不要求一國承擔任何資本項目自由化的義務。與(IIMF協(xié)定》一樣，世界貿易組織的法律文件也有一定的靈活性，規(guī)定了一些例外規(guī)則，包括國際收支平衡例外、審慎例外。這些外匯管制的國際法律規(guī)制對我國的啟示意義是深刻的。我國在1994年實行匯率并軌，實行以市場供求為基礎的、有管理的浮動匯率制度。在1996年正式宣布承擔((IMF協(xié)定》第8條義務，1997年
5、我國修改了《外匯管理條例》，取消了除非貿易非經(jīng)營性以外的經(jīng)常項目外匯的匯兌限制。為了兌現(xiàn)入世承諾，我國先后頒布了《外資保險公司管理條例》、《外資銀行管理條例》。國家外匯管理局等機構依據(jù)經(jīng)濟形式的發(fā)展，出臺了新的管理條例、辦法。但是，這些法令仍然存在著諸多不足。體聊在現(xiàn)行外匯管理制度中對非貿易非經(jīng)營性支付是按照不同的用匯單位采用不同的管理措施，這與((IMF協(xié)定》第8條有一定差距；難以區(qū)分經(jīng)常項目和資本項目，容易出現(xiàn)異化問題；對交易的真實性審查構成對服務貿易開放的限制性措施；對已獲市場準入的外資金融機構沒有完全實現(xiàn)國民待遇，相關法規(guī)不統(tǒng)一。我國服務業(yè)整體水平不高，連續(xù)多年服務業(yè)外匯收支逆差
6、，在兌現(xiàn)承諾的同時，可以考慮利用IMF和WTO的例外規(guī)則進行保護，審慎例外對保護金融服務業(yè)具有重要意義。審慎措施是由成員方自行認定并作為國內法規(guī)或其他措施實施的，GAI"S第6條對審慎監(jiān)管標準的國內法規(guī)僅作了原則性的規(guī)定，但借助于GATS有關文件，主要是從《金融服務附件》文本，可以推導出審慎措施的一些原則性標準。在運用審慎例外規(guī)則時，我們應堅持《金融服務附件》中所確定的標準和原則，堅持成員方具有足夠的監(jiān)管權，能夠靈活地采取本國金融體系所需要的監(jiān)管措施。關鍵詞：外匯管制；國際貨幣基金組織；世界貿易組織；經(jīng)常項目；資本項目：AbstractW孫allc【砌lⅡriesD雕b。ipmeinn
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