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《《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、附件1全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行）（2017年6月修訂）為規(guī)范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。一、股票掛牌辦理流程（一）股東開戶主辦券商應(yīng)協(xié)助申請掛牌公司在向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）報送申請掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開立工作。如股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形的，應(yīng)根據(jù)中國證券登
2、記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡稱“中國結(jié)算北京分公司”）的有關(guān)規(guī)定辦理。（二）中國結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺注冊申請掛牌公司應(yīng)在收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的申請掛牌材料受理通知書后，在中國結(jié)算北京分公司網(wǎng)站http://www.chinaclear.cn/在線業(yè)務(wù)平臺（以下簡稱“在線業(yè)務(wù)平-15-臺”）辦理注冊，取得中國結(jié)算北京分公司發(fā)放的U-KEY及用戶手冊，用于辦理股份登記等相關(guān)業(yè)務(wù)。（三）申請證券簡稱和證券代碼申請掛牌公司應(yīng)于向全國股轉(zhuǎn)公司報送申請掛牌文件時一并提交《證券簡稱及證券代碼申請書》（見附
3、件1），并由主辦券商將擬定的證券簡稱填報在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺（以下簡稱“BPM系統(tǒng)”）申請掛牌公司基本情況中。證券簡稱原則上從公司名稱中選取不超過八個字符（單字節(jié)字符）且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。（四）取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼、完成繳費申請掛牌公司股票掛牌申請經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)“掛牌審核管理”模塊中的“待確認(rèn)歸檔”任務(wù)欄找到已經(jīng)獲得同意掛牌的項目，完成歸檔后，在“掛牌項目”欄目中查詢、下載同意掛牌函。證券代碼按照當(dāng)日獲得同意掛牌函的申請掛牌公司受
4、理編號順序由BPM系統(tǒng)生成，并由BPM系統(tǒng)對申請的證券簡稱進行自動校驗。完成前述事項后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)“股票初始登記管理”模塊中的“待提交初始登記申請列表”任務(wù)欄取得證券簡稱和證券代碼。主辦券商在BPM系統(tǒng)“掛牌繳費管理”模塊中的“待繳費”任務(wù)欄找到已經(jīng)獲得同意掛牌的項目，首先確認(rèn)納稅人識別號、銀行賬號等涉稅信息，然后點擊繳費編號確認(rèn)繳費信息。掛牌-15-繳費應(yīng)在繳費單生成后10日內(nèi)完成，如未完成繳費，在辦理掛牌手續(xù)環(huán)節(jié)系統(tǒng)提示“掛牌項目未完成繳費，請完成繳費后重新提交”。實行暫免征收掛
5、牌費用的按相關(guān)政策執(zhí)行。全國股轉(zhuǎn)公司收到掛牌費用后為申請掛牌公司開具發(fā)票，主辦券商接到通知領(lǐng)取發(fā)票后10日內(nèi)轉(zhuǎn)交申請掛牌公司。（五）辦理掛牌前首次信息披露1．披露時間主辦券商取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼當(dāng)日，應(yīng)協(xié)助申請掛牌公司通過BPM系統(tǒng)進行首次信息披露。2．披露文件（1）公開轉(zhuǎn)讓說明書；（2）財務(wù)報表及審計報告；（3）法律意見書；（4）補充法律意見書（如有）；（5）公司章程；（6）主辦券商推薦報告；（7）股票發(fā)行情況報告書（如有）；（8）全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函；（9）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文
6、件（如有）；（10）其他公告文件（如有）。主辦券商登錄BPM系統(tǒng)，在確認(rèn)申請掛牌文件在已歸檔的前提下，進入“掛牌前信息披露”模塊中的“待首次信息披露”-15-任務(wù)欄，找到待披露的項目，打開并點擊“處理”即可進入傳送公告頁面。在該頁面，系統(tǒng)將自動抓取上述“（1）-（6）”列示的歸檔稿文件，券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件；確認(rèn)無誤后，選擇披露日期，點擊“報告報送”，披露文件將在選定的轉(zhuǎn)讓日15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進行披露。（六）上傳股票初始登記申請
7、表主辦券商應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定為申請掛牌公司準(zhǔn)確計算掛牌當(dāng)日可進入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量，并于取得證券簡稱及證券代碼的3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在BPM系統(tǒng)“股票初始登記管理”模塊中的“待提交初始登記申請列表”上傳股票初始登記申請表，該表格為辦理股份初始登記的依據(jù)。表格信息填寫有誤被駁回的，需修改后重新上傳。（七）辦理股份初始登記1．全國股轉(zhuǎn)公司將申請掛牌公司的同意掛牌函和股份初始登記數(shù)據(jù)通過BPM系統(tǒng)傳送至中國結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平
8、臺。2．申請掛牌公司取得同意掛牌函、證券簡稱和證券代碼后，應(yīng)當(dāng)及時向中國結(jié)算北京分公司申請辦理股份初始登記，取得電子版的《股份登記確認(rèn)書》等證明文件。中國結(jié)算北京分公司通過在線業(yè)務(wù)平臺將股份初始登記數(shù)據(jù)回傳至全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)-15-BPM系統(tǒng)。（八）辦理股票掛牌申請掛牌公司在中國結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺取得《股份登記確認(rèn)書》等證明文件的當(dāng)日11時前，主辦券商應(yīng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交股票掛牌手續(xù)。股票掛牌手續(xù)包括《股票掛牌重大事項確認(rèn)函》（以下簡稱《確認(rèn)函》見附件2）和《公開轉(zhuǎn)讓記錄表》。主辦券商應(yīng)根據(jù)
