全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（試行）

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1、附件2全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（試行）為規(guī)范掛牌公司股票暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）及有關(guān)規(guī)定，制定本指南。一、掛牌公司如存在《業(yè)務(wù)規(guī)則》所列的需進(jìn)行暫停轉(zhuǎn)讓或恢復(fù)轉(zhuǎn)讓申請情形的，應(yīng)與主辦券商、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）監(jiān)管員進(jìn)行預(yù)溝通，以統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好暫停轉(zhuǎn)讓或恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理的時(shí)間。二、掛牌公司填寫《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請表》（見附件）并提供相關(guān)證明材料送主辦券商審查。三、主辦券商審查無誤

2、后，最遲應(yīng)于T-4日（T日為暫?；蚧謴?fù)轉(zhuǎn)讓生效日，且為轉(zhuǎn)讓日）下午15點(diǎn)前將加蓋主辦券商公章的《暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請表》和其他證明材料一同傳真（傳真號：010-63889674）至全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并將所有材料的電子掃描件發(fā)送至全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（電郵地址：ywbl@neeq.org.cn），同時(shí)電話確認(rèn)收悉（電話：010-63889549）。四、主辦券商應(yīng)協(xié)助掛牌公司最遲在T-1日發(fā)布股票暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓公告。五、T日掛牌公司暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓生效。3附件：暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請表3附件暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓申請表暫停（恢復(fù)）轉(zhuǎn)讓

3、申請表掛牌公司名稱證券簡稱證券代碼導(dǎo)致申請暫停轉(zhuǎn)讓的觸發(fā)事項(xiàng)□預(yù)計(jì)應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或已經(jīng)泄露，或公共媒體出現(xiàn)與公司有關(guān)傳聞，可能或已經(jīng)對股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的□涉及需要向有關(guān)部門進(jìn)行政策咨詢、方案論證的無先例或存在重大不確定性的重大事項(xiàng)□向中國證監(jiān)會申請首次公開發(fā)行股票并上市，或向證券交易所申請股票上市□向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司主動申請終止掛牌□未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告□主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議□出現(xiàn)依《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申

4、請□掛牌公司有合理理由需要申請暫停股票轉(zhuǎn)讓的其他事項(xiàng)對上述所選事項(xiàng)的具體說明上述所選事項(xiàng)的消除情況（申請恢復(fù)轉(zhuǎn)讓填寫）暫停轉(zhuǎn)讓日期停復(fù)期限預(yù)期（如有）恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日期（申請恢復(fù)轉(zhuǎn)讓填寫）申請人：XXX股份有限公司（加蓋公章）主辦券商：（加蓋公章）經(jīng)辦人簽名：經(jīng)辦人簽名：年月日年月日聯(lián)系電話：聯(lián)系電話：傳真電話：傳真電話：3