全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票掛牌業(yè)務操作指南(試行)20141231

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1、附件全國中小企業(yè)股份轉讓系統股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）為規(guī)范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡稱“全國股轉系統”）辦理股票掛牌業(yè)務，根據相關法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務規(guī)則（試行）》等有關規(guī)定，制定本指南。一、股東開戶除股東存在外資、個人獨資企業(yè)等特殊情形外，其他境內股東均應于申請掛牌公司向全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）報送申請掛牌文件前，完成開立證券賬戶的工作。二、申請證券簡稱和代碼申請掛牌公司應于向全國股轉公司報送申請掛牌文件時一并提交

2、《證券簡稱及證券代碼申請書》，證券簡稱應避免與已掛牌公司和上市公司重復。三、領取同意掛牌函、轉讓方式的函和繳費通知單申請掛牌公司或主辦券商接到領取通知后，于第二個轉讓日派人持申請掛牌公司出具的介紹信和經辦人身份證復印件前往全國股轉公司受理窗口領取《同意掛牌函》、《關于同意股票掛牌時采取17/20協議轉讓方式的函》（或《關于同意股票掛牌時采取做市轉讓方式的函》）和《繳費通知單》。四、繳費根據《繳費通知單》的要求，申請掛牌公司繳納掛牌初費和當年年費。五、辦理信息披露（一）掛牌前首次信息披露取得證券簡稱和代碼的當日

3、或第二個轉讓日，主辦券商應協助申請掛牌公司通過全國股轉系統業(yè)務支持平臺進行首次信息披露操作。掛牌前首次信息披露文件包括：（1）公開轉讓說明書；（2）財務報表及審計報告；（3）補充審計期間的財務報表及審計報告（如有）；（4）法律意見書；（5）補充法律意見書（如有）；（6）公司章程；（7）主辦券商推薦報告；（8）股票發(fā)行情況報告書（如有）；（9）全國股轉公司同意掛牌的函；（10）中國證監(jiān)會核準文件（如有）；（11）其他公告文件。上述（1）-（7）文件系統將自動提取反饋回復的最后一稿，無17/20須主辦券商再次上傳

4、。（二）首次信息披露操作流程主辦券商登錄業(yè)務支持平臺，在確認申請掛牌文件在已歸檔的前提下，進入首次信息批露模塊，找到待批露的項目，打開并點擊“處理”即可進入傳送公告頁面。在該頁面，系統將自動抓取“5.1（1）-（7）”列示的文件，券商需要上傳同意掛牌函等其他披露文件；確認無誤后，選擇披露日期，點擊“披露”，系統將在轉讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進行披露。?（三）更正公告文件披露后，不得隨意更改、替換或撤銷。如確需修改，申請掛牌公司和主辦券商通過全國股轉系統業(yè)務支

5、持平臺提交申請掛牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主辦券商出具的情況說明（如涉及法律意見書更正的，由律師事務所出具說明；涉及審計報告及財務報表更正的，由會計師事務所出具說明），上述文件均需加蓋公章；經掛牌業(yè)務部確認后，發(fā)布更正公告及更正后的信息披露文件。（四）在線填寫掛牌進度計劃主辦券商應在獲知申請掛牌公司代碼和簡稱的當日或第二個轉讓日，在全國股轉系統業(yè)務支持平臺上在線填寫《主辦券商辦理股份公司股票掛牌進度計劃表》，合理安排申請掛牌公司辦理掛牌手續(xù)的時間，并嚴格執(zhí)行。（五）領取《代碼和簡稱通知書》和

6、繳費發(fā)票17/20申請掛牌公司在準備辦理股份初始登記前在全國股轉公司掛牌業(yè)務部領取《關于證券簡稱及證券代碼的通知》和繳費發(fā)票。（六）提交股票初始登記申請表公司股份辦理初始登記前，無論是否存在首批解除轉讓限制情形，均需在取得同意掛牌函的當日或第二個轉讓日向全國股轉公司公司業(yè)務部提交股票初始登記申請表（加蓋主辦券商公章），并說明是否存在申請掛牌同時股票發(fā)行情形。除法定限售股份外，申請掛牌公司股東存在自愿限售股份情形的，應根據《關于向全國中小企業(yè)股份轉讓系統申請協助出具自愿限售登記函有關事項的公告》（股轉系統公告[

7、2014]65號）的要求，向全國股轉公司公司業(yè)務部提交申請掛牌公司和自愿限售股東共同簽字蓋章的申請書，并提交主辦券商出具的審查意見。（七）股份初始登記申請掛牌公司及主辦券商應不遲于取得證券簡稱和代碼的第二個轉讓日向中國證券登記結算有限責任公司北京分公司（以下簡稱“中國結算北京分公司”）報送股份初始登記預審文件，根據中國結算北京分公司的安排現場辦理登記手續(xù)，領取《股份登記確認書》。（八）辦理股票掛牌申請掛牌公司取得中國結算北京分公司出具的《股份登記確認書》的當日11時前，將《股份登記確認書》《公開轉讓記錄表》（

8、加蓋公章）掃描件提交給全國股轉公司掛牌業(yè)務部，確定公司掛牌日期（掛牌日為取得《股份登記確認書》后的第二個轉讓日）以便辦理股份進入交易系統的操作。17/20（九）掛牌前的第二次信息披露1.披露時間T-1日（T日為掛牌日，下同），申請掛牌公司及主辦券商通過全國股轉系統業(yè)務支持平臺報送第二次信息披露文件。系統將在轉讓日的15：30后在www.neeq.com.cn或www.neeq.cc上進行披露。2.披