基金募集說明書new

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1、豫商房地產(chǎn)投資基金募集說明書河南企聯(lián)投資管理有限公司聯(lián)合發(fā)起河南省豫商經(jīng)濟(jì)文化交流協(xié)會投融資中心二○一一年十月風(fēng)險提示及對策風(fēng)險提示意向投資人應(yīng)仔細(xì)審閱下列風(fēng)險因素并結(jié)合其它信息做出是否進(jìn)行出資的決定。由于不可能窮盡地列出所有風(fēng)險事項，下列風(fēng)險因素為基金投資可能的主要風(fēng)險：宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)整風(fēng)險投資基金運(yùn)作風(fēng)險已投企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險風(fēng)險對策對策一：中國經(jīng)濟(jì)未來十年的前景被世界普遍看好，短期可能存在調(diào)整和反復(fù)，但是長期向上的趨勢不會改變，中國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退的可能性較低；而房地產(chǎn)行業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，需求可以預(yù)期。本基

2、金通過研究宏觀經(jīng)濟(jì)，力求把握調(diào)控要點(diǎn)，通過選擇投資時機(jī)和投資模式來抵御經(jīng)濟(jì)周期波動帶來的影響，同時將資產(chǎn)分階段投入，達(dá)到分散風(fēng)險的目的。對策二：依據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》設(shè)立基金，以標(biāo)準(zhǔn)化模式運(yùn)營；基金管理人對基金債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任，基金股東以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任；基金資產(chǎn)委托信譽(yù)好的大型商業(yè)銀行進(jìn)行托管，確保資金安全；信息披露透明化，保證基金投資人及時了解基金運(yùn)營狀況；資金運(yùn)作協(xié)議化，保證投資的風(fēng)險可控；通過分權(quán)制和有效的激勵、約束機(jī)制，保證基金管理人與投資人的利益一致性。對策三：以協(xié)議方式，對投資目的、投

3、資方式、投資范圍、投資流程、投資限制進(jìn)行規(guī)定，確保資金投向優(yōu)秀的房地產(chǎn)企業(yè)和優(yōu)質(zhì)的房地產(chǎn)項目；投資前進(jìn)行充分的盡職調(diào)查和獨(dú)立的審計、評估，投資中確定安全的交易方式并實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)管；要求目標(biāo)企業(yè)提供足額的擔(dān)保。－2－特別聲明豫商房地產(chǎn)投資基金是一種投資工具，不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定的收益預(yù)期，投資人購買本基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失?；鹪谕顿Y運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等。投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金《募集說明

4、書》、《合伙協(xié)議》等法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況的變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。1．本募集說明書僅供基金推介使用，最終內(nèi)容以《合伙協(xié)議》為準(zhǔn)2．本募集說明書的解釋權(quán)歸發(fā)起人，發(fā)起人有權(quán)在本

5、基金目的范圍內(nèi)進(jìn)行合理解釋－3－——目錄——第一部分釋義第二部分基金概要第三部分私募產(chǎn)業(yè)基金概述第四部分基金成立的若干說明第五部分基金背景第六部分基金的運(yùn)營策略與風(fēng)險控制第七部分基金股東的權(quán)利與義務(wù)第八部分基金治理結(jié)構(gòu)第九部分基金收益分配與虧損分擔(dān)第十部分退伙約定第十一部分基金解散與清算第十二部分管理團(tuán)隊與過往業(yè)績第十三部分關(guān)注項目－4－第一部分釋義本《豫商房地產(chǎn)投資基金募集說明書》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：“本基金”指豫商股權(quán)投資基金有限合伙企業(yè)；“募集說明書”指《豫商房地產(chǎn)投資基金募集說明書》；

6、“合伙協(xié)議”指豫商股權(quán)投資基金有限合伙企業(yè)之《合伙協(xié)議》；“合伙企業(yè)法”指于2007年6月1日正式實(shí)施的《中華人民共和國合伙企業(yè)法》；“投資人/認(rèn)購人”指有意向認(rèn)購本基金之有限合伙份額的投資人及簽署《合伙協(xié)議》并履行繳付義務(wù)的投資者的統(tǒng)稱；“基金股東（LP）”指與基金管理人共同組成本基金的一方，基金股東以其出資額為限對本基金承擔(dān)責(zé)任，與《合伙協(xié)議》中的有限合伙人具有相同含義；“基金管理人（GP）”指與基金股東共同組成本基金的另一方，基金管理人對本基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，與《合伙協(xié)議》中的普通合伙人具有相同含義，本

7、《募集說明書》專指河南企聯(lián)投資管理有限公司；“基金發(fā)起人”指發(fā)起設(shè)立本基金的機(jī)構(gòu)，本《募集說明書》專指河南企聯(lián)投資管理有限公司；“機(jī)構(gòu)投資人”指以法人身份認(rèn)購本基金的投資人；“個人投資人”指以自然人身份認(rèn)購本基金的投資人；“封閉期”指當(dāng)本基金成立，且全部募集期結(jié)束或認(rèn)購資金達(dá)到本基金的規(guī)模上限后，本基金會有一段不接受投資人申購基金份額申請的期間；“存續(xù)期”指本基金從法律上成立至注銷之間的期間；－5－第二部分基金概要1.基金名稱：豫商房地產(chǎn)投資基金（以下簡稱本基金）。2.基金性質(zhì)：有限合伙制，適用《中華人民共和國合伙

8、企業(yè)法》。3.基金目的：從事產(chǎn)業(yè)投資及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，為合伙人創(chuàng)造滿意的投資收益。4.基金管理人：河南企聯(lián)投資管理有限公司5.基金托管人：廣東發(fā)展銀行鄭州分行6.基金總規(guī)模：本基金規(guī)模為人民幣5億元，首次募集規(guī)模為人民幣2億元；本基金設(shè)立后12個月內(nèi)，由原基金股東優(yōu)先后續(xù)認(rèn)繳，未能滿足基金總規(guī)模時由基金管理人私募新基金股東。7.基金存續(xù)期：3年；經(jīng)本基金戰(zhàn)略決