證券投資基金監(jiān)管的法律問題研究

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1、學(xué)校代碼：10036例矽手薌豸f節(jié)貿(mào)易聲學(xué)博士學(xué)位論文證券投資基金監(jiān)管的法律問題研究培養(yǎng)單位：法學(xué)院專業(yè)名稱：國際法學(xué)研究方向：國際商法作者：劉娟指導(dǎo)教師：王軍教授論文日期：二。一三年四月IfllllIMIIIIIIllIMIIIIIMIllIIIIIIIIY2389734TheStudyofLegalIssuesontheSupervisionandRugulationofSecuritieslnvestmentFunds學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨(dú)立進(jìn)行研究工作所取得的成果。除文中已經(jīng)

2、注明引用的內(nèi)容外，本論文不含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的作品成果。對本文所涉及的研究工作做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識(shí)到本聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。特此聲明學(xué)位論文作者簽名：年月日學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本人完全了解對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)關(guān)于收集、保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意如下各項(xiàng)內(nèi)容：按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的印刷本和電子版本；學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版，并采用影印、縮印、掃描、數(shù)字化或其它手段保存論文；學(xué)校有權(quán)提供目錄檢索以及提供本學(xué)位論文全文或部分的閱覽服務(wù)；學(xué)校有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定向

3、國家有關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)送交論文；學(xué)?？梢赃m當(dāng)復(fù)制論文的部分或全部內(nèi)容用于學(xué)術(shù)活動(dòng)。保密的學(xué)位論文在解密后遵守此規(guī)定。學(xué)位論文作者簽名：導(dǎo)師簽名：年月日年月日摘要基金從其產(chǎn)生開始，就是一種信托投資方式，它的萌芽在荷蘭，19世紀(jì)英國出現(xiàn)了基金，于20世紀(jì)進(jìn)入美國并得到繁榮發(fā)展，第二次世界大戰(zhàn)后基金業(yè)務(wù)在全球范圍內(nèi)得到蓬勃發(fā)展。證券投資基金的原理是運(yùn)用了信托制度，因?yàn)榛甬?dāng)事人之間的利益并非一直是保持一致的，這樣就特別容易產(chǎn)生代理問題。為了保護(hù)投資人也就是基金份額持有人的利益，防范因代理問題產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，就需要對證券投資基金進(jìn)行有效的監(jiān)管。證券

4、投資基金業(yè)在發(fā)展的過程中暴露出了各種各樣的問題，如基金黑幕事件、“老鼠倉"事件、基金違規(guī)操作、操縱股價(jià)等事件，這些事件嚴(yán)重侵害了投資人的利益，使得人們對機(jī)構(gòu)投資者的信任度下降，證券投資基金該如何監(jiān)管成為熱點(diǎn)問題。縱觀發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的證券投資基金的發(fā)展歷程，不難發(fā)現(xiàn)證券投資基金在各國的發(fā)展與繁榮是與該國投資基金完善的法制和先進(jìn)的監(jiān)管體系是分不開的。證券投資基金監(jiān)管體系的理論基礎(chǔ)涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，管理學(xué)基礎(chǔ)和法學(xué)基礎(chǔ)，其法學(xué)基礎(chǔ)涵蓋了信托法、證券法、公司法、合伙企業(yè)法等內(nèi)容。目前，投資基金市場較為發(fā)達(dá)的英、美、日等國都是得益于基金監(jiān)管水平的

5、不斷提高，而監(jiān)管水平的高低在很大程度上又取決于其基金監(jiān)管體系的建立和完善。由于各國的國情和對證券投資基金市場發(fā)展的目標(biāo)要求不同，基金市場監(jiān)管主體的選擇和監(jiān)管手段的運(yùn)用也表現(xiàn)出明顯的差異，因而在實(shí)踐中形成了各具特色的投資基金市場監(jiān)管模式。概括起來分為三種：自律監(jiān)管模式，政府主導(dǎo)模式和中間型監(jiān)管模式。證券投資基金市場在我國起步較晚，屬于新興市場。經(jīng)過十多年的發(fā)展，基金的規(guī)模和品種在日益擴(kuò)大和完善，在一定程度上推動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但是，我國屬于發(fā)展中國家，證券市場發(fā)展不成熟，在我國證券投資基金發(fā)展過程中出現(xiàn)了一些問題，亟待解決，證券投資基

6、金的監(jiān)管是我國發(fā)展證券投資基金不可忽視的問題。本文將根據(jù)我國具體情況，提出證券投資基金監(jiān)管的建議。除導(dǎo)論和結(jié)語以外，本文研究的主要內(nèi)容結(jié)構(gòu)遵循總論與分論的邏輯體系，共分七部分進(jìn)行研究，前兩部分屬于總論部分，主要研究目標(biāo)是確立證券投資基金監(jiān)管的理論內(nèi)容。后面五部分屬于分論部分，主要針對證券投資基金監(jiān)管中具體法律制度的論述及完善?！娟P(guān)鍵詞】證券投資基金公開募集非公開募集監(jiān)管信息披露Abstract碭efundfromthebeginningisakindoftrustinvestment。ItsproutsinHolland，appear

7、inginEnglandinnineteenthCenturythefund,andentersUSAintwentiethCentury．AtiertheSecondWbddWar,fundbusinessisboomingworldwide．Prineipleofsecuritiesinvestmentfundsistheuseofthetrustsystem，becausetheinterestsbetweenthepartiesarenotalwaysconsistent．Itisparticularlypronetoagen

8、cyproblems．InordertoprotecttheinvestorsiStheinterestoffundholders．duetotheagencyproblemofriskprevention，onthen