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《我國(guó)證券投資基金關(guān)聯(lián)交易法律監(jiān)管研究》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫(kù)。
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2、戶尸l碩士學(xué)位論文我國(guó)證券投資基金關(guān)聯(lián)交易法律監(jiān)管研究ResearchonLegalSupervisionofSecuritiesInvestmentFund’SAffiliatedTransaction作者：閏毓珊導(dǎo)師：畢穎北京交通大學(xué)2013年6月中圖分類號(hào)：UDC：學(xué)校代碼：10004密級(jí)：公開北京交通大學(xué)碩士學(xué)位論文我國(guó)證券投資基金關(guān)聯(lián)交易法律監(jiān)管研究ResearchonLegalSupervisionofSecuritiesInvestmentFund’SAmliatedTransaction作者姓名：閆毓珊導(dǎo)師姓
3、名：畢穎學(xué)號(hào)：11125807職稱：教授學(xué)位類別：專業(yè)碩士學(xué)位級(jí)別：碩士學(xué)科專業(yè)：法律碩士(法學(xué))研究方向：民商法北京交通大學(xué)2013年6月致謝在論文即將完稿之際，我的內(nèi)心十分激動(dòng)。從選題、開題到最終定稿，我的導(dǎo)師畢穎教授都對(duì)我的論文給予了悉心的指導(dǎo)和幫助。在平日的學(xué)習(xí)和生活中，老師嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，淵博的學(xué)識(shí)和高尚的人格魅力也在無(wú)形之中感染著我，令我受益匪淺。畢老師不僅是我學(xué)習(xí)上的導(dǎo)師，更是我人生中的導(dǎo)師。在此，對(duì)畢老師致以我最衷心的感謝和敬意。兩年的研究生時(shí)光匆匆而過，在這兩年里，我有幸遇到了許多學(xué)識(shí)淵博、待人友善的老師，感謝每一位
4、兢兢業(yè)業(yè)的老師，給與我們知識(shí)的力量。同時(shí)也對(duì)在開題答辯和中期答辯中對(duì)我論文提出寶貴意見的老師們，表示衷心的感謝。同時(shí)，我要感謝一直支持我的家人，他們的愛無(wú)私而偉大。最后，我還要感謝像家人一樣一直關(guān)心幫助我的同學(xué)們，特別是我的室友們，是他們讓我的研究生生活充滿了溫馨和感動(dòng)。在交大六年的學(xué)習(xí)和生活將會(huì)是我人生中最難忘的時(shí)光，感謝交大，我為自己是一名交大學(xué)子而深感自豪，衷心祝愿母校越來(lái)越好!中文摘要摘要：本文旨在研究完善我國(guó)證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管的法律制度。論文的正文由五部分組成：第一部分是“證券投資基金關(guān)聯(lián)交易概述”，筆者對(duì)證券投資基金
5、關(guān)聯(lián)交易的基本理論問題進(jìn)行分析，以期對(duì)基金關(guān)聯(lián)交易有一個(gè)完整而深入的認(rèn)識(shí)。第二部分是“證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管的理論基礎(chǔ)”，筆者分別從基金投資者的保護(hù)和基金受托人的信賴義務(wù)兩方面進(jìn)行闡述。第三部分是“域外證券投資基金關(guān)聯(lián)交易的法律監(jiān)管”，筆者分別對(duì)證券投資基金關(guān)聯(lián)人的界定以及關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管這兩部分進(jìn)行比較分析，介紹了美國(guó)、日本、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、香港地區(qū)等國(guó)家(地區(qū))的相關(guān)立法，并總結(jié)了一些有益的啟示。第四部分是“我國(guó)證券投資基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管的立法概況與不足”，筆者介紹了我國(guó)現(xiàn)有的涉及基金關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管的法律、法規(guī)，并歸納立法不足。第五部分
6、，筆者在借鑒域外監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，對(duì)我國(guó)證券投資基金關(guān)聯(lián)交易的法律監(jiān)管提出了完善建議。這一部分是整篇論文的重點(diǎn)，也是筆者寫作目的所在。在這一部分中筆者提出了一些不太成熟的構(gòu)想，希望能夠?qū)ψC券投資基金關(guān)聯(lián)交易的法律監(jiān)管有所裨益。．關(guān)鍵詞：證券投資基金卜關(guān)聯(lián)人；關(guān)聯(lián)交易；法律監(jiān)管分類號(hào)：[請(qǐng)輸入分類號(hào)(1．2)，以分號(hào)分隔。]ABSTRACTABSTRACT：ThispaperaimstostudyandperfectthelegalsupervisionofChina’ssecu打tiesinvestmaltfund，
7、saffiliatedtransaction．Thispaperismainlycomposedoffiveparts：111efirstpartisatheorypart，inordertohaveafullandin。depthunderstandingotse饑mtiesinvestment缸1d’saffiliatedtransaction，thewritermadeabriefanalysisofthebaSict11eoreticalissues．Thesecondpartisthetheoreticalbasisofsu
8、pervisionpart，int11ispart，thewriterfocusontwotheoreticalbases：theprotectionofinvestorsandthefiducia]rydutyoftrustee．Inthethirdpart，thewriterintroducedtherelevant1鑼slationofforeigncountriesandregions，includingUnitedStates，Japan，TaiwanandHongKong．Int11eforchpart，thewriter
9、madeallintroductiontoChina’sexistinglawsandregIllationswhichaboutaffiliatedtransactionandsummarizethelegislati
