a私募基金公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

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1、學(xué)校代碼10459學(xué)號(hào)或申請(qǐng)?zhí)?01322010203密級(jí)公開(kāi)碩士學(xué)位論文A私募基金公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究作者姓名：劉軍導(dǎo)師姓名：孫學(xué)敏教授專(zhuān)業(yè)名稱(chēng):工商管理碩士培養(yǎng)院系:商學(xué)院完成時(shí)間：2016年10月ADissertationSubmittedtoZhengzhouUniversityfortheDegreeofMasterResearchonriskmanagementofprivateequityinvestmentbusinessofAprivateequityfundByJunLiuSupervisor:Prof.XueminSunMasterofBusinessA

2、dministrationBusinessSchoolOctober2016學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨(dú)立進(jìn)行研究所取得的成果。除文中己經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的科研成果。對(duì)本文的研究作出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中１＾＾明確方式標(biāo)明。本聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。學(xué)位論丈作者：日期：年月曰學(xué)位論文使用授權(quán)聲明本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成的論文及相關(guān)的職務(wù)作品，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬謝州大學(xué)。根據(jù)鄭州大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留或向國(guó)家有關(guān)部口或機(jī)構(gòu)送交論

3、文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱；本人授權(quán)鄭州大學(xué)可將本學(xué)位論丈的全部或部分編入有關(guān)致?lián)?kù)進(jìn)行檢索、，可ｔＡ巧用影印縮印或者其他復(fù)制手段保存論文和匯編本學(xué)位論文。本人離校后發(fā)表、使用學(xué)位論文或與該學(xué)位論文直接相關(guān)的學(xué)術(shù)論文或成果時(shí)一，第署名單位仍然為鄭州大學(xué)。保密論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定。學(xué)位論文作者日期：年月日摘要隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，資本市場(chǎng)隨著市場(chǎng)的需要也在不斷成長(zhǎng)。目前,我國(guó)眾多中小企業(yè)的融資需求日益強(qiáng)烈,各種融資渠道也隨之涌現(xiàn),私募股權(quán)投資行業(yè)在這種情況下得到了發(fā)展。私募股權(quán)投資在我國(guó)屬于比較新的行業(yè)領(lǐng)域，發(fā)展時(shí)間較短，因此許多私募機(jī)構(gòu)

4、在業(yè)務(wù)拓展領(lǐng)域都處在探索階段，加之行業(yè)政策與法律體系不完善，使得私募機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)發(fā)展中面臨著較大的風(fēng)險(xiǎn)。A私募基金公司作為一家成立不久的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，在發(fā)展中也面臨著風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問(wèn)題，本文期望對(duì)A私募基金公司在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行分析、總結(jié)和歸納，然后提出針對(duì)A私募基金公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，進(jìn)而提升A私募基金公司的整體風(fēng)險(xiǎn)管理能力。本文首先對(duì)研究的背景、目的與意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究的主要內(nèi)容、方法與技術(shù)路線(xiàn)進(jìn)行了闡述，然后對(duì)A私募基金公司的主要業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和對(duì)A私募基金公司投資環(huán)境及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀分析評(píng)價(jià)，并總結(jié)了A私募基金公司在股權(quán)投資業(yè)務(wù)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素和

5、問(wèn)題，主要包括信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)、被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)達(dá)不到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目退出過(guò)程中的不確定性產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)目標(biāo)企業(yè)缺乏持續(xù)有效的監(jiān)督。針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，本文提出了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括采取多種方式對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制、多角度核實(shí)被投資企業(yè)業(yè)績(jī)、基于契約設(shè)定自我保護(hù)條款、實(shí)行貫穿投資全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)控制。同時(shí)本文也提出了相關(guān)的保障措施，包括A私募基金公司應(yīng)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)控制的組織保障、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)保障和建立人才保障機(jī)制等三個(gè)方面做好保障措施。關(guān)鍵詞：私募基金，風(fēng)險(xiǎn)管理，股權(quán)投資IAbstractWiththerapiddevelopmentofChina'seconomy,

6、thecapitalmarketisgrowingasthemarketneeds.Atpresent,thefinancingneedsofmanysmallandmediumenterprisesinChinahavebecomeincreasinglystrong,andvariousfinancingchannelshaveemerged,privateequityinvestmentindustryhasbeendevelopedinthissituation.PrivateequityinvestmentinChinaisarelativelynewfield,thedev

7、elopmenttimeisshort,somanyprivateinstitutionsinthebusinessareasareintheexploratorystage,coupledwiththeindustrypolicyandtheimperfectlegalsystem,makingprivateinstitutionsinbusinessdevelopmentfacinggreaterrisk.Aprivateequityfun