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《股票發(fā)行部股票發(fā)行承銷合同范本》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、股票發(fā)行承銷合同本協(xié)議由以下當(dāng)事人在____________________________市簽署 甲方:發(fā)行人,即__________________________股份有限公司 住所:__________省__________市__________路__________號(hào) 法定代表人:__________________________________________ 乙方:主承銷商,即____________________________證券公司 住所:__________省__________市__________路__________號(hào) 法
2、定代表人:__________________________________________ 鑒于: 1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司,已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行A股_______萬股;乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司,已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷商資格, 2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行A股_______萬股,現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜,__________證券公司同意接受此委托。 為了明確雙方的權(quán)利義務(wù),根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,制定本協(xié)議,以資共同遵守?!?/p>
3、 第一條 承銷方式 甲方委托乙方為甲方A種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人,由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式,即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。第二條 承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值 2.1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即A股),每股面值人民幣1元。 2.2 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為__________股。2.3 每股發(fā)行價(jià)格為__________元?! ?.4 發(fā)行總市值為__________元(即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額)?! 〉谌龡l 承銷期限及起止日期 3
4、.1 本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。 3.2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。 第四條 承銷付款方式及日期 在本次承銷期屆滿后,30個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢,乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢,也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費(fèi)用后,一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)?! 〉谖鍡l 承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式 5.1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷費(fèi)用(按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),為1.5%~3%之間)。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說明書、上市公告書
5、等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等?! ?.2 承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。 第六條 其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用 與本次股票發(fā)行(承銷)有關(guān)的其他費(fèi)用,如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。 第七條 上市推薦費(fèi) 上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______%收取,由乙方一并在移交股款時(shí)扣除?! 〉诎藯l 甲方的權(quán)利義務(wù) 8.1 甲方的權(quán)利 8.1.1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,盡責(zé)地承銷股票,并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督?! ?.1.2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票
6、款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)?! ?.2 甲方的義務(wù) 8.2.1 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件,以便乙方的工作順利地進(jìn)行?! ?.2.2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等 第九條 乙方的權(quán)利義務(wù) 9.1 乙方的權(quán)利 9.1.1 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合?! ?.1.2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗,乙方有權(quán)終止本協(xié)議
7、?! ?.1.3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用?! ?.2 乙方的義務(wù) 9.2.1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動(dòng)。 9.2.2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),制訂發(fā)行時(shí)間表?! ?.2.3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán),制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說明書等相關(guān)文件或資料,并與有關(guān)方面簽訂分銷合同,資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件,并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題?! ?.2.4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作9.2.5 乙方
8、對(duì)甲方負(fù)有