N銀行A分行合規(guī)風(fēng)險管理優(yōu)化研究

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1、分類號：１０４２２：Ｃ９３單位代碼學(xué)＾號密級：！公開２０１５１２３８５龜夂ｔＳＨＡＮＤＯＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ碩士學(xué)位論文ＴｈｅｓｉｓｆｏｒＭａｓｔｅｒＤｅｒｅｅｇ（專業(yè)學(xué)位）論文題目：Ｎ銀行Ａ分行合規(guī)風(fēng)險管理優(yōu)化研究ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅＣｏｍｐｌｉａｎｃｅＲｉｓｋＭａｎａｅｍｅｎｔｇＯｐｔｉｍｉｚｅｄＳｔｒａｔｅｉｅｓｏｆＮＢａｎｋＡＢｒａｎｃｈｇ：曉…培養(yǎng)單位管理學(xué)院專業(yè)學(xué)位名稱工商管理指導(dǎo)教師ｊｍａ？ｇ

2、合作導(dǎo)師＾＿；２０１８年１１月２３日？１分類號？Ｏｆ單位代碼：０４２２３密級：：學(xué)號辦你奶５＿Ｈ碩士學(xué)位論文ＴｈｅｓｉｓｆｏｒＭａｓｔｅｒＤｅｇｒｅｅ（專業(yè)學(xué)位）論文題目：射Ｍ竹４私凡險鴦裡來私今羌＾￥＾ｃｕｆｃｈｆｎＣｏｎｌ＾ｏｉＡｚｂｋｙｔｃｅ＾ｙＳｉ＾ｏｄｅｅ＾Ａ／ＢｍｋＡ＾ｉｍ＾ｋ＾作者姓￥堯ｌ培養(yǎng)單位泫視資ｌ專業(yè)名稱丄南ｔ複指導(dǎo)教＾ｍｕ合作導(dǎo)師年１／月Ｍ日原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位

3、論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨(dú)立進(jìn)行研究所取得的成果。除文中己經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的科研成果。對本文的研究作出重要貢獻(xiàn)的個人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。論文作者簽名：，命日期：＂狀３」關(guān)于學(xué)位論文使用授權(quán)的聲明本人完全了解山東大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)．校保留或向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱；本人授權(quán)山東大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)

4、數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文和匯編本學(xué)位論文。（保密論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定）論文作者簽名：導(dǎo)師簽名：日ｒｎ：山東大學(xué)碩士學(xué)位論文目錄ｍ＾：．１ＡＢＳＴＲＡＣＴ３胃１＃導(dǎo)論５１．１研宄背景與研宄意義５１．１．１研究背景６１．１．２研究意義６１．２研究內(nèi)容和方法６１．２．１研究思路６１．２＿２研究內(nèi)容７１．２．３研究方法８１．３主要創(chuàng)新點(diǎn)９第２章理論與文獻(xiàn)綜述１０２．１相關(guān)概念１０

5、２．１．１合規(guī)的概念１０２．１．２合規(guī)風(fēng)險的概念１０２１３．．合規(guī)風(fēng)險管理的概念１１２．２相關(guān)理論起源１２２．２．１全面風(fēng)險管理理論１２２．２．２公司治理理論１２２．２．３內(nèi)部控制理論１３２．２．４流程銀行理論１４２．３國內(nèi)外研究現(xiàn)狀回顧１５２．３．１國外研究成果１５２１６．３．２國內(nèi)的研宄成果Ｉ山東大學(xué)碩士學(xué)位論文２．３．３對國內(nèi)外研宄成果的簡要評析１７第３章Ａ分行合規(guī)風(fēng)險管理現(xiàn)狀分析１８３．１Ａ分行整體情況１８３

6、．２Ａ分行合規(guī)風(fēng)險管理現(xiàn)狀１９３．２．１合規(guī)政策１９３．２．２合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)１９３．２．３人力資源配置２１３．２．４合規(guī)風(fēng)險管理考核體系２２３．２．５合規(guī)風(fēng)險管理流程２６３．２．６合規(guī)文化２８３．２．７合規(guī)風(fēng)險事件與損失情況２９第４章Ａ分行合規(guī)風(fēng)險管理存在問題及原因分析３２４．１合規(guī)風(fēng)險管理情況問卷調(diào)查３２４．１．１調(diào)查問卷設(shè)計原則３２４丄２確立樣本對象３２４．１．３調(diào)查問卷內(nèi)容設(shè)計３３４．１．４調(diào)查結(jié)果分析３３４．２存在的主

7、要問題３７４．２．１制度審查流于形式３７４．２．２檢查工作尚未做到業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)合理覆蓋３７４．２．３合規(guī)風(fēng)險的事前事中監(jiān)測力量薄弱３８４．２．４關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理不嚴(yán)３８４．２．５各業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險管理質(zhì)效不高３９４．２．６下轄分支行合規(guī)風(fēng)險管理薄弱４１４．２．７合規(guī)風(fēng)險損失事件頻發(fā)４１４．３問題產(chǎn)生的原因分析４２４．３．１對制度管理工作重視不足４２４．３．２合規(guī)風(fēng)險管理三道防線配合不到位４２４．３．３合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)手段落后４３ＩＩ山東大學(xué)碩士學(xué)位論文

8、４．３．４合規(guī)風(fēng)險管理工作的獨(dú)立性較差４３４．３．５缺乏有效的合規(guī)績效考核體系４４４．３．６資源保障不足４５４．３．７合規(guī)發(fā)展理念存在偏差４７４４９．３．８合規(guī)文化建設(shè)仍任重道遠(yuǎn)第Ｓ章Ａ分行合規(guī)風(fēng)險管理的對策５１５．１國外商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理情況５１５．１．１國外商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的