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《銀行ⅩⅩ分行風險主管（風險合規(guī)經理）派駐管理辦法》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在工程資料-天天文庫。
1、附件1:中國XX銀行XX分行風險主管（風險合規(guī)經理）派駐管理辦法第一章總則第一條為提高全行風險管理水平和風險防控能力，有效防范和化解業(yè)務風險，加強全面風險管理，根據《中國XX銀行全面風險管理體系建設綱要》、《中國XX銀行合規(guī)政策》和《中國XX銀行風險經理管理辦法（試行）》等規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱派駐風險主管，是指省分行向所轄二級分行（含省分行營業(yè)部，下同）派駐的專職履行風險監(jiān)督管理職能的人員。派駐風險合規(guī)經理，是指省分行向所轄直屬支行或二級分行向所轄縣級支行派駐的專職履行風險（含合規(guī)風險，
2、下同）監(jiān)督管理職能的人員。派出風險主管（風險合規(guī)經理）的行稱為委派行，被派駐風險主管（風險合規(guī)經理）的行稱為駐地行。第三條派駐風險主管（風險合規(guī)經理）向委派行負責，主要職責是在獨立、審慎、專業(yè)原則下，指導、監(jiān)督、審核、檢查、評價和報告駐地行的各項風險管理及合規(guī)管理工作，評價、報告駐地行風險水平。派駐風險主管（風險合規(guī)經理）代表委派行對駐地行各項風險管理和內控合規(guī)工作的開展情況以及風險水平獨立進行監(jiān)督與評價，不代替駐地行的風險管理和內控合規(guī)職責，不承擔駐地行的風險管理和內控合規(guī)的組織領導職能，駐地行行長
3、仍然是本行風險管理的第一責任人。第四條本辦法適用于省分行向所轄二級分行派駐風險主管、省分行向所轄直屬支行或二級分行向所轄縣級支行派駐風險合規(guī)經理。第二章任職資格第五條派駐風險主管（風險合規(guī)經理）應同時具備以下基本條件：（—）具備良好的職業(yè)道德修養(yǎng)，愛崗敬業(yè)，勤勉盡責，遵紀守法，堅持原則，廉潔自律，有較強的事業(yè)心與責任感，身體健康,能勝任工作；（二）熟悉現代商業(yè)銀行風險管理理論和方法，掌握銀行監(jiān)管規(guī)章制度、要求以及我行風險管理政策制度，了解巴塞爾新資本協議，能夠獨立識別、評估主要風險，提出防控風險的具體
4、辦法措施,具有較強的風險分析、處置能力和工作協調能力；（三）在前任崗位業(yè)績優(yōu)良，行員年度考核結果連續(xù)兩年在’稱職"及以上。第六條省分行派駐風險主管（風險合規(guī)經理）還必須同時具備以下條件：（―）具有大學本科及以上學歷；（二）中級專業(yè)技術資格或相當的職業(yè)資格認證;（三）從事風險管理工作（風險管理、信貸管理、資產處置、財會管理、內控合規(guī)及審計）年限：碩士研究生4年及以上，大學本科6年及以上。第七條二級分行派駐風險合規(guī)經理還必須同時具備以下條件：（—）具有大學本科及以上學歷；若為大學?？茖W歷，應同時具備中級專
5、業(yè)技術資格或相當的職業(yè)資格認證；（二）從事風險管理工作（風險管理、信貸管理、資產處置、財會管理、內控合規(guī)及審計）年限：碩士研究生2年及以上，大學本科4年及以上。第八條在風險管理崗位工作中成績特別突出，或連續(xù)兩年行員考核為優(yōu)秀的，經省分行認定批準，學歷、職稱條件可適當放寬。對擁有高級經濟師、高級會計師、注冊金融分析師（CFA＞金融風險管理師（FRM注冊會計師、注冊資產評估師、審計師、律師從業(yè)資格等證書者，在其他條件相同的情況下，可優(yōu)先選聘。第九條派駐風險主管（風險合規(guī)經理）專業(yè)崗位落地后，任職資格按新
6、的規(guī)定執(zhí)行。第三章選拔聘用第十條派駐風險主管（風險合規(guī)經理）通過公開競聘方式產生，按照自愿報名、考試、考察、行長聘任的流程進行。第十一條派駐風險主管（風險合規(guī)經理）由委派行在轄內公開競聘。第十二條省分行派駐風險主管（風險合規(guī)經理），由省分行轄內符合競聘資格條件的員工自愿報名。省分行人力資源部牽頭，會同風險管理部、內控合規(guī)部進行資格審查、組織筆試、面試、提出擬錄用人員名單、組織考察、提交黨委審定，由行長聘任上崗。第十三條二級分行派駐風險合規(guī)經理，由二級分行轄內符合競聘資格條件的員工自愿報名。二級分行人力
7、資源部牽頭，會同風險管理、內控合規(guī)部門進行資格審查、組織筆試、面試、提出擬錄用人員名單、組織考察、提交黨委審定，由行長聘任上崗。第十四條派駐風險主管（風險合規(guī)經理）競聘資格審查必須具備以下材料:（-）資格審查表，主要內容包括個人的簡歷，工作業(yè)績，獎懲情況，所在行（部門）負責人意見；（二）身份證復印件、學歷證明復印件、專業(yè)技術職稱證明及相關資格證書復印件等，復印件與原件核對，注明核對相符字樣后上報；（三）委派行要求的其他資料。第十五條派駐風險主管（風險合規(guī)經理）由委派行聘任。聘期一般不超過三年，期滿可以
8、續(xù)聘；原則上在同一駐地行任三年，最多不超過六年。第十六條派駐風險主管（風險合規(guī)經理）原則上實行異地派駐。第十七條派駐風險主管（風險合規(guī)經理）納入全行用工總量規(guī)劃，其數量、質量和結構、專業(yè)職級應與本行資產負債及中間業(yè)務規(guī)模、業(yè)務交易量、人員實際情況及風險狀況匹配，科學核定。第四章派駐形式第十八條派駐形式可分為一對一派駐、團隊派駐和分片區(qū)派駐模式。一對一派駐：即一個駐地行派駐一名風險主管/風險合規(guī)經理。一對一派駐對派駐人員素質要求全面，應熟悉信用風險、合規(guī)、
