銀行ⅹⅹ分行派駐風(fēng)險(xiǎn)主管風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理考核辦法

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1、附件2：中國ⅩⅩ銀行ⅩⅩ分行派駐風(fēng)險(xiǎn)主管風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理考核辦法（試行）第一章總則第一條為加強(qiáng)派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）的管理，客觀評價(jià)派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）的工作業(yè)績，調(diào)動派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）履職積極性和主動性，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提高，根據(jù)《中國ⅩⅩ銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理管理辦法（試行）》、《中國ⅩⅩ銀行ⅩⅩ分行本部員工績效管理暫行辦法》，特制定本考核辦法。第二條本辦法考核評價(jià)對象為省分行向二級分行（含省分行營業(yè)部、各直屬支行，下同）派駐的風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理），以及二級分行向所轄縣級支行派駐的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理。駐地行各條線內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理不納入

2、本考核辦法。第三條派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）考核原則。（一）突出業(yè)績原則。根據(jù)派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）工作質(zhì)量情況，結(jié)合駐地行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況，突出派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）關(guān)鍵工作領(lǐng)域，科學(xué)設(shè)置客觀、量化的績效考核指標(biāo)，通過績效考評促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提高。（二）綜合評價(jià)原則?？己思骖櫣芾磉^程與管理結(jié)果，兼顧定量指標(biāo)和定性指標(biāo)，兼顧委派行考核與駐地行考核，綜合考評派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）業(yè)績和行為能力。9（三）真實(shí)客觀原則。委派行要建立派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）的考核臺帳，對派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）加/扣分要有真實(shí)依據(jù)。（四）公平

3、公正原則。對派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）的考核全省采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一方式，被考核人享有同等且充分的知情權(quán)和申訴權(quán)。第四條考核每半年評價(jià)一次，每年考核一次?？己似陂g為每年1月1日至12月31日。第二章考核內(nèi)容、計(jì)分規(guī)則及權(quán)重設(shè)置第五條考核內(nèi)容。派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）考核內(nèi)容分為關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（簡稱KPI，下同）和行為能力指標(biāo)（簡稱KCI，下同）兩部分組成。（一）關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)是對工作任務(wù)實(shí)施情況和管理效果的評價(jià)，原則上根據(jù)總分行制定的派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）工作職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管控效果等因素確定，包括工作質(zhì)量指標(biāo)和駐地行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)兩部分。1.工作質(zhì)

4、量指標(biāo)主要包括貸款風(fēng)險(xiǎn)分類和減值測試工作完成情況、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)督導(dǎo)和監(jiān)控情況、日常例行風(fēng)險(xiǎn)管理工作和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作等五項(xiàng)指標(biāo)。2.駐地行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要包括風(fēng)險(xiǎn)分類偏離度、減值測試差錯率、關(guān)鍵操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查、管理效果、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告執(zhí)行力、停復(fù)牌管理執(zhí)行效果、和駐地行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)水平進(jìn)步度等六項(xiàng)指標(biāo)。9（二）行為能力指標(biāo)是對派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）政治思想素質(zhì)、工作作風(fēng)等綜合表現(xiàn)的評價(jià)，主要考核派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）職業(yè)操守、制度執(zhí)行、工作作風(fēng)、工作指導(dǎo)和獨(dú)立性等五個方面的情況。第六條考核依據(jù)。考核依據(jù)派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）完成日常工作、專項(xiàng)

5、工作情況，以及駐地行風(fēng)險(xiǎn)管理取得的效果。主要參考派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）的工作日志、記錄、風(fēng)險(xiǎn)提示、調(diào)研報(bào)告、工作報(bào)告、總結(jié)（述職報(bào)告）、委派行對派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）各項(xiàng)工作的記錄，以及駐地行對派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）的評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理水平等。日常工作是指《中國ⅩⅩ銀行ⅩⅩ分行風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）派駐管理辦法（試行）》以及《中國ⅩⅩ銀行ⅩⅩ分行派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）業(yè)務(wù)操作手冊》規(guī)定應(yīng)做的工作。專項(xiàng)工作是指委派行根據(jù)上級行或本級行安排專項(xiàng)布置的檢查、調(diào)研等工作。第七條派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）考核實(shí)行總分百分制，關(guān)鍵業(yè)

6、績指標(biāo)和行為能力指標(biāo)各占70%和30%的總分權(quán)重?？己藘?nèi)容分解為多個項(xiàng)目指標(biāo)，各指標(biāo)項(xiàng)按該項(xiàng)計(jì)分說明加分和扣分。為促進(jìn)考評指標(biāo)的均衡發(fā)展，弱化單項(xiàng)指標(biāo)異常變化的影響，每項(xiàng)指標(biāo)最高得分不超過指標(biāo)基礎(chǔ)分值的130%。（一）關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)共設(shè)置11項(xiàng)內(nèi)容，指標(biāo)名稱、計(jì)分方法、分值、依據(jù)來源等詳見附件1和附件2。指標(biāo)共計(jì)100分，包括工作質(zhì)量指標(biāo)40分和駐地行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)60分。9（二）行為能力指標(biāo)共設(shè)置5項(xiàng)內(nèi)容、共100分，指標(biāo)名稱、計(jì)分方法、分值、依據(jù)來源等詳見附件1和附件2。第八條考核評價(jià)得分的計(jì)算：年度考核評價(jià)得分=KPI評估得分×70%+KCI評估

7、得分×30%第九條指標(biāo)評分主體權(quán)重設(shè)置。（一）關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)評分主體考核權(quán)重。1.工作質(zhì)量指標(biāo)。（1）省分行派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）的工作質(zhì)量指標(biāo)由省分行風(fēng)險(xiǎn)管理部考核評價(jià)。（2）省分行派駐了風(fēng)險(xiǎn)主管的二級分行，對轄內(nèi)派駐風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理的工作質(zhì)量指標(biāo)由派駐風(fēng)險(xiǎn)主管和二級分行風(fēng)險(xiǎn)管理部門各按50%的權(quán)重進(jìn)行評價(jià)打分。省分行未派駐風(fēng)險(xiǎn)主管的二級分行，對轄內(nèi)派駐風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理的工作質(zhì)量指標(biāo)由二級分行風(fēng)險(xiǎn)管理部門考核評價(jià)。2.駐地行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）的駐地行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)由委派行風(fēng)險(xiǎn)管理部門考核評價(jià)。（二）行為能力指標(biāo)評分主體考核權(quán)重。1.

8、省分行派駐風(fēng)險(xiǎn)主管（風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理）行為能力指標(biāo)評價(jià)由省分行分管風(fēng)險(xiǎn)管理副行長、省分行風(fēng)險(xiǎn)管理部和內(nèi)控合規(guī)部正副總經(jīng)理、駐地行領(lǐng)導(dǎo)班子和其他人員分別按3