中國農業(yè)銀行四川省分行派駐風險主管和風險合規(guī)經理考核辦法.doc

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1、附件2：中國農業(yè)銀行四川省分行派駐風險主管（風險合規(guī)經理）考核辦法（試行）第一章總則第一條為加強派駐風險主管（風險合規(guī)經理）的管理，客觀評價派駐風險主管（風險合規(guī)經理）的工作業(yè)績，調動派駐風險主管（風險合規(guī)經理）履職積極性和主動性，促進風險管理水平的提高，根據(jù)《中國農業(yè)銀行風險經理管理辦法（試行）》、《中國農業(yè)銀行四川省分行本部員工績效管理暫行辦法》，特制定本考核辦法。第二條本辦法考核評價對象為省分行向二級分行（含省分行營業(yè)部、各直屬支行，下同）派駐的風險主管（風險合規(guī)經理），以及二級分行向所轄

2、縣級支行派駐的風險合規(guī)經理。駐地行各條線內設風險經理不納入本考核辦法。第三條派駐風險主管（風險合規(guī)經理）考核原則。（一）突出業(yè)績原則。根據(jù)派駐風險主管（風險合規(guī)經理）工作質量情況，結合駐地行風險指標情況，突出派駐風險主管（風險合規(guī)經理）關鍵工作領域，科學設置客觀、量化的績效考核指標，通過績效考評促進風險管理水平的提高。（二）綜合評價原則?？己思骖櫣芾磉^程與管理結果，兼顧定量指標和定性指標，兼顧委派行考核與駐地行考核，綜合考評派駐風險主管（風險合規(guī)經理）業(yè)績和行為能力。9（三）真實客觀原則。委派行

3、要建立派駐風險主管（風險合規(guī)經理）的考核臺帳，對派駐風險主管（風險合規(guī)經理）加/扣分要有真實依據(jù)。（四）公平公正原則。對派駐風險主管（風險合規(guī)經理）的考核全省采用統(tǒng)一標準、統(tǒng)一方式，被考核人享有同等且充分的知情權和申訴權。第四條考核每半年評價一次，每年考核一次。考核期間為每年1月1日至12月31日。第二章考核內容、計分規(guī)則及權重設置第五條考核內容。派駐風險主管（風險合規(guī)經理）考核內容分為關鍵業(yè)績指標（簡稱KPI，下同）和行為能力指標（簡稱KCI，下同）兩部分組成。（一）關鍵業(yè)績指標是對工作任務實

4、施情況和管理效果的評價，原則上根據(jù)總分行制定的派駐風險主管（風險合規(guī)經理）工作職責、風險管控效果等因素確定，包括工作質量指標和駐地行風險指標兩部分。1.工作質量指標主要包括貸款風險分類和減值測試工作完成情況、關鍵風險點督導和監(jiān)控情況、日常例行風險管理工作和專項風險管理工作等五項指標。2.駐地行風險指標主要包括風險分類偏離度、減值測試差錯率、關鍵操作風險點檢查、管理效果、風險報告執(zhí)行力、停復牌管理執(zhí)行效果、和駐地行風險評價水平進步度等六項指標。9（二）行為能力指標是對派駐風險主管（風險合規(guī)經理）政

5、治思想素質、工作作風等綜合表現(xiàn)的評價，主要考核派駐風險主管（風險合規(guī)經理）職業(yè)操守、制度執(zhí)行、工作作風、工作指導和獨立性等五個方面的情況。第六條考核依據(jù)?？己艘罁?jù)派駐風險主管（風險合規(guī)經理）完成日常工作、專項工作情況，以及駐地行風險管理取得的效果。主要參考派駐風險主管（風險合規(guī)經理）的工作日志、記錄、風險提示、調研報告、工作報告、總結（述職報告）、委派行對派駐風險主管（風險合規(guī)經理）各項工作的記錄，以及駐地行對派駐風險主管（風險合規(guī)經理）的評價和風險管理水平等。日常工作是指《中國農業(yè)銀行四川省分

6、行風險主管（風險合規(guī)經理）派駐管理辦法（試行）》以及《中國農業(yè)銀行四川省分行派駐風險主管（風險合規(guī)經理）業(yè)務操作手冊》規(guī)定應做的工作。專項工作是指委派行根據(jù)上級行或本級行安排專項布置的檢查、調研等工作。第七條派駐風險主管（風險合規(guī)經理）考核實行總分百分制，關鍵業(yè)績指標和行為能力指標各占70%和30%的總分權重?？己藘热莘纸鉃槎鄠€項目指標，各指標項按該項計分說明加分和扣分。為促進考評指標的均衡發(fā)展，弱化單項指標異常變化的影響，每項指標最高得分不超過指標基礎分值的130%。（一）關鍵業(yè)績指標共設置1

7、1項內容，指標名稱、計分方法、分值、依據(jù)來源等詳見附件1和附件2。指標共計1009分，包括工作質量指標40分和駐地行風險指標60分。（二）行為能力指標共設置5項內容、共100分，指標名稱、計分方法、分值、依據(jù)來源等詳見附件1和附件2。第八條考核評價得分的計算：年度考核評價得分=KPI評估得分×70%+KCI評估得分×30%第九條指標評分主體權重設置。（一）關鍵業(yè)績指標評分主體考核權重。1.工作質量指標。（1）省分行派駐風險主管（風險合規(guī)經理）的工作質量指標由省分行風險管理部考核評價。（2）省分行

8、派駐了風險主管的二級分行，對轄內派駐風險合規(guī)經理的工作質量指標由派駐風險主管和二級分行風險管理部門各按50%的權重進行評價打分。省分行未派駐風險主管的二級分行，對轄內派駐風險合規(guī)經理的工作質量指標由二級分行風險管理部門考核評價。2.駐地行風險指標。派駐風險主管（風險合規(guī)經理）的駐地行風險指標由委派行風險管理部門考核評價。（二）行為能力指標評分主體考核權重。1.省分行派駐風險主管（風險合規(guī)經理）行為能力指標評價由省分行分管風險管理副行長、省分行風險管理部和內控合規(guī)部正副總經理、駐地行領導班子和其他