《證券公司私募產(chǎn)品備案管理指引》

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1、證券公司私募產(chǎn)品備案管理指引第一章總則　　第一條為規(guī)范證券公司私募產(chǎn)品備案行為，加強(qiáng)私募產(chǎn)品備案管理，根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案管理辦法》）、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)定，制定本指引?！　〉诙l符合《備案管理辦法》規(guī)定的私募產(chǎn)品，應(yīng)按照本指引規(guī)定進(jìn)行備案。　　第三條證券公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送私募產(chǎn)品備案材料，并對(duì)備案材料內(nèi)容的合規(guī)性負(fù)責(zé)?！　〉谒臈l中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公

2、司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心）根據(jù)《備案管理辦法》及本指引規(guī)定，負(fù)責(zé)證券公司私募產(chǎn)品的備案審查、運(yùn)行監(jiān)測(cè)、執(zhí)業(yè)檢查等日常管理,建立和完善備案管理機(jī)制。第二章備案審查　　第五條市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)證券公司私募產(chǎn)品備案材料內(nèi)容的完備性和合規(guī)性進(jìn)行審查，審查方式包括書(shū)面審閱、問(wèn)詢(xún)、約談、現(xiàn)場(chǎng)核查等。　　第六條-7-證券公司備案材料存在疑問(wèn)的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)證券公司進(jìn)行問(wèn)詢(xún)和約談，證券公司應(yīng)予配合。問(wèn)詢(xún)可采取電話、電子郵件、書(shū)面問(wèn)詢(xún)函等方式。約談對(duì)象為證券公司業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員?！　〉谄邨l通過(guò)書(shū)面審閱、問(wèn)詢(xún)和約談等方式無(wú)法確定證券公司私

3、募產(chǎn)品合規(guī)性的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，證券公司應(yīng)予配合?！　〉诎藯l證券公司私募產(chǎn)品備案材料齊全、格式規(guī)范、簽章清晰完整、內(nèi)容合規(guī)的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心予以備案確認(rèn)?！　浒复_認(rèn)不能免除證券公司真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露私募產(chǎn)品信息的法律責(zé)任。　　第九條證券公司存在多次報(bào)備不及時(shí)、備案材料不完備、未按要求補(bǔ)正、或不配合問(wèn)詢(xún)、約談等情形的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)其出具警示函，警示證券公司規(guī)范相關(guān)產(chǎn)品的備案行為，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司住所地證監(jiān)局、分公司所在地證監(jiān)局、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?！　〉谑畻l證券公司私募產(chǎn)品備案材料存在瞞報(bào)漏報(bào)、虛假記載、

4、合規(guī)性問(wèn)題等情形，情節(jié)嚴(yán)重的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)其出具整改函，要求證券公司對(duì)相關(guān)產(chǎn)品限期整改，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司住所地證監(jiān)局、分公司所在地證監(jiān)局、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券公司限期內(nèi)完成整改且符合規(guī)定的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心予以備案確認(rèn)?！　〉谑粭l證券公司未按期完成相關(guān)私募產(chǎn)品整改或整改后仍不符合規(guī)定，或不配合現(xiàn)場(chǎng)核查的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)其出具叫停函，要求證券公司停止相關(guān)私募產(chǎn)品的業(yè)務(wù)運(yùn)作，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券公司住所地證監(jiān)局、-7-分公司所在地證監(jiān)局、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?！　〉谑l證券公司私募產(chǎn)品合規(guī)性存疑的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心可通過(guò)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)

5、部門(mén)咨詢(xún)、專(zhuān)家評(píng)審等方式予以判定?！　?zhuān)家評(píng)審小組成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、地方證監(jiān)局、證券交易所、市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)等機(jī)構(gòu)或組織的專(zhuān)家組成?！　?zhuān)家評(píng)審結(jié)束后，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心將評(píng)審意見(jiàn)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并依據(jù)其反饋意見(jiàn)對(duì)相關(guān)私募產(chǎn)品予以備案確認(rèn)或采取相應(yīng)備案管理措施。第三章分類(lèi)備案　　第十三條市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心根據(jù)證券公司私募業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控情況、報(bào)備情況進(jìn)行分類(lèi)備案管理，將證券公司每類(lèi)私募業(yè)務(wù)備案管理分為正常類(lèi)、限制類(lèi)、暫停類(lèi)，并在備案審查、日常監(jiān)測(cè)、執(zhí)業(yè)檢查等方面區(qū)別對(duì)待?！　〉谑臈l證券公司一類(lèi)私募業(yè)務(wù)出現(xiàn)以下情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)

6、中心將其列為限制類(lèi)。限制期限最少為3個(gè)月?！　。ㄒ唬┳罱?個(gè)月內(nèi)，被市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心出具一次叫停函、兩次整改函或三次警示函；　?。ǘ┍恢袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分，尚未被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；　?。ㄈ┍恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局采取監(jiān)管措施或行政處罰，尚未被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；-7-　?。ㄋ模┮蛏嫦觾?nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假披露、利益輸送等違法違規(guī)行為，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局立案調(diào)查、專(zhuān)項(xiàng)檢查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)；　?。ㄎ澹┎慌浜现袊?guó)證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心現(xiàn)場(chǎng)檢查或執(zhí)業(yè)檢查；　?。┙?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其

7、他情形?！　〉谑鍡l證券公司一類(lèi)私募業(yè)務(wù)出現(xiàn)以下情形之一的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心將其列為暫停類(lèi)?！　。ㄒ唬┳罱?個(gè)月內(nèi)，被市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心出具兩次叫停函；（二）被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令暫停相關(guān)私募業(yè)務(wù)；　?。ㄈ┍恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局責(zé)令暫停相關(guān)私募業(yè)務(wù)；（四）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。出現(xiàn)前款第(一)項(xiàng)情形的，暫停期限最長(zhǎng)為一個(gè)月；出現(xiàn)前款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)情形的,暫停期限為中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令暫停相關(guān)私募業(yè)務(wù)的暫停期限。第十六條證券公司一類(lèi)私募業(yè)務(wù)因第十四條第(一)項(xiàng)、第十五條第(一)項(xiàng)或不配合市場(chǎng)監(jiān)測(cè)

8、中心執(zhí)業(yè)檢查等情形被市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心列為限制類(lèi)或暫停類(lèi)，申請(qǐng)恢復(fù)為正常類(lèi)的，應(yīng)向市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心提出申請(qǐng)，并提交專(zhuān)項(xiàng)整改-7-報(bào)告。經(jīng)審查認(rèn)可，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心恢復(fù)該類(lèi)私募業(yè)務(wù)備案管理為正常類(lèi)。證券公司私募業(yè)務(wù)因前款所