證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法征求意見稿

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1、證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法（征求意見稿）第一章總則第一條為規(guī)范證券公司私募產(chǎn)品備案行為，促進證券公司私募業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）的監(jiān)管規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》等自律規(guī)則，制定本辦法。第二條證券公司發(fā)行、承銷或代銷私募產(chǎn)品，應(yīng)當根據(jù)本辦法備案。前款所稱私募產(chǎn)品包括：（一）根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則由協(xié)會備案的私募產(chǎn)品；（二）證券公司通過協(xié)會專業(yè)評價申請設(shè)立的私

2、募產(chǎn)品；（三）證監(jiān)會或協(xié)會認為需要備案的其他私募產(chǎn)品。證監(jiān)會規(guī)定必須審批的私募產(chǎn)品，應(yīng)按規(guī)定報批。證監(jiān)會未明確審批或備案的私募產(chǎn)品，應(yīng)事先申請協(xié)會組織的專業(yè)評價。第三條中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司（以下簡稱市場監(jiān)測中心）負責私募產(chǎn)品的備案和日常管理。7市場監(jiān)測中心根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則實施證券公司私募產(chǎn)品備案工作。市場監(jiān)測中心接受備案不能免除證券公司真實、合規(guī)、準確、完整地及時披露私募產(chǎn)品信息的法律責任。接受備案不代表市場監(jiān)測中心對私募產(chǎn)品的投資價值及投資風險做出保證和判斷。投資者應(yīng)當自行識別私

3、募產(chǎn)品的投資風險并承擔投資行為可能出現(xiàn)的損失。第一條證券公司應(yīng)當對其發(fā)行、承銷或代銷的私募產(chǎn)品備案材料的真實性、合規(guī)性、準確性和完整性負責。證券公司應(yīng)當健全內(nèi)部審核和問責制度，明確相關(guān)部門和人員的職責，配合備案檢查及對違反私募產(chǎn)品備案有關(guān)規(guī)定的行為進行責任追究。第二章備案程序第二條證券公司開展私募業(yè)務(wù)，應(yīng)當在私募產(chǎn)品的發(fā)起設(shè)立、變更、展期、清算或清理等環(huán)節(jié)，按本辦法規(guī)定向市場監(jiān)測中心備案。證券公司設(shè)立子公司開展私募業(yè)務(wù)的，由其子公司根據(jù)本辦法履行私募產(chǎn)品備案責任。證券公司應(yīng)當對其子公司備案行為加強管理。第三條證券

4、公司應(yīng)當于發(fā)行、承銷或代銷私募產(chǎn)品后5日內(nèi)，將產(chǎn)品的發(fā)行、承銷或代銷7情況、產(chǎn)品說明書、重要合同文本、風險揭示和合規(guī)總監(jiān)審查意見等相關(guān)材料，報市場監(jiān)測中心備案。首次發(fā)行、承銷或代銷一類私募產(chǎn)品的，還應(yīng)當將投資決策、會計核算、風險控制、合規(guī)管理、投資者適當性等業(yè)務(wù)制度報市場監(jiān)測中心備案。第一條私募產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)發(fā)生變更或存續(xù)期滿需要展期的，證券公司應(yīng)當于變更或展期后5日內(nèi),將變更或展期情況報市場監(jiān)測中心備案。進行變更或展期時，證券公司應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定做出合理安排，不得損害投資者合法權(quán)益。第二條私募產(chǎn)品到期后不再展期的，

5、證券公司應(yīng)當按照合同的約定對私募產(chǎn)品進行清算或清理，并在10日內(nèi)將清算或清理結(jié)果報市場監(jiān)測中心備案。第三條【備案方式】證券公司應(yīng)當指定專人通過市場監(jiān)測中心私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)以電子方式報送備案材料。證券公司提交備案材料完備且備案材料符合要求的，市場監(jiān)測中心應(yīng)自受理之日起10日內(nèi)予以備案確認，或出具備案確認函。備案材料不完備或不符合規(guī)定的，市場監(jiān)測中心應(yīng)自受理之日起10日內(nèi)，一次性告知證券公司需要補正的全部內(nèi)容。證券公司按照要求補正的，市場監(jiān)測中心應(yīng)自受理補正材料之日起10日內(nèi)予以備案確認。第四條市場監(jiān)測中心應(yīng)按規(guī)

6、定對已完成設(shè)立備案的私募產(chǎn)品配發(fā)備案編碼；對已清算或清理7的私募產(chǎn)品注銷備案編碼。第一條市場監(jiān)測中心應(yīng)在協(xié)會網(wǎng)站或其認可的其他網(wǎng)站上公示私募產(chǎn)品備案確認情況。第三章備案審查第二條市場監(jiān)測中心應(yīng)建立私募產(chǎn)品備案材料審查制度和工作流程，重點對私募產(chǎn)品備案材料的完備性、合規(guī)性、投資者適當性和信息披露情況進行審查。第三條市場監(jiān)測中心對備案材料的完備性和合規(guī)性進行審查，應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：（一）備案材料要素是否齊全，簽章是否清晰完整；（二）私募產(chǎn)品是否符合證監(jiān)會、協(xié)會和市場監(jiān)測中心的相關(guān)規(guī)定；（三）合規(guī)審查意見。第四條市場

7、監(jiān)測中心對私募產(chǎn)品投資者適當性進行審查，應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容:（一）證券公司是否已按照法律法規(guī)及自律規(guī)則要求建立和執(zhí)行投資者適當性管理制度；（二）投資范圍是否適當，投資者的風險承擔能力與私募產(chǎn)品的風險是否匹配；（三）風險揭示或營銷推廣材料是否客觀、準確，是否符合產(chǎn)品的實際情況。7第一條市場監(jiān)測中心對私募產(chǎn)品信息披露情況進行審查，應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：（一）是否對信息披露的內(nèi)容、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等做出具體安排；（二）是否有明確的信息披露義務(wù)人；（三）信息披露義務(wù)人是否已承諾真實、合規(guī)、準確、完整地及時

8、披露私募產(chǎn)品的相關(guān)信息，保證沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第二條市場監(jiān)測中心認為必要時，可以通過約談私募產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)負責人及合規(guī)負責人、專家評審、現(xiàn)場檢查等方式對備案材料進行核查。第三條私募產(chǎn)品備案材料不符合規(guī)定需進行整改的，市場監(jiān)測中心應(yīng)在受理備案材料10日內(nèi)通知證券公司暫停相關(guān)私募產(chǎn)品運行，并要求證券公司在5日內(nèi)限期整改。證券公司限期整改后，可重新申請備案，經(jīng)