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《證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法征求意見(jiàn)稿》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。
1、證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法（征求意見(jiàn)稿）第一章總則第一條為規(guī)范證券公司私募產(chǎn)品備案行為，促進(jìn)證券公司私募業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)管規(guī)定、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》等自律規(guī)則，制定本辦法。第二條證券公司發(fā)行、承銷(xiāo)或代銷(xiāo)私募產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法備案。前款所稱私募產(chǎn)品包括：（一）根據(jù)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則由協(xié)會(huì)備案的私募產(chǎn)品；（二）證券公司通過(guò)協(xié)會(huì)專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的私
2、募產(chǎn)品；（三）證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)為需要備案的其他私募產(chǎn)品。證監(jiān)會(huì)規(guī)定必須審批的私募產(chǎn)品，應(yīng)按規(guī)定報(bào)批。證監(jiān)會(huì)未明確審批或備案的私募產(chǎn)品，應(yīng)事先申請(qǐng)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。第三條中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心）負(fù)責(zé)私募產(chǎn)品的備案和日常管理。7市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心根據(jù)公平、公正、簡(jiǎn)便、高效的原則實(shí)施證券公司私募產(chǎn)品備案工作。市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心接受備案不能免除證券公司真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整地及時(shí)披露私募產(chǎn)品信息的法律責(zé)任。接受備案不代表市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)私募產(chǎn)品的投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)做出保證和判斷。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別私
3、募產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。第一條證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其發(fā)行、承銷(xiāo)或代銷(xiāo)的私募產(chǎn)品備案材料的真實(shí)性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部審核和問(wèn)責(zé)制度，明確相關(guān)部門(mén)和人員的職責(zé)，配合備案檢查及對(duì)違反私募產(chǎn)品備案有關(guān)規(guī)定的行為進(jìn)行責(zé)任追究。第二章備案程序第二條證券公司開(kāi)展私募業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在私募產(chǎn)品的發(fā)起設(shè)立、變更、展期、清算或清理等環(huán)節(jié)，按本辦法規(guī)定向市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。證券公司設(shè)立子公司開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的，由其子公司根據(jù)本辦法履行私募產(chǎn)品備案責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其子公司備案行為加強(qiáng)管理。第三條證券
4、公司應(yīng)當(dāng)于發(fā)行、承銷(xiāo)或代銷(xiāo)私募產(chǎn)品后5日內(nèi)，將產(chǎn)品的發(fā)行、承銷(xiāo)或代銷(xiāo)7情況、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、重要合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示和合規(guī)總監(jiān)審查意見(jiàn)等相關(guān)材料，報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。首次發(fā)行、承銷(xiāo)或代銷(xiāo)一類(lèi)私募產(chǎn)品的，還應(yīng)當(dāng)將投資決策、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投資者適當(dāng)性等業(yè)務(wù)制度報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。第一條私募產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)發(fā)生變更或存續(xù)期滿需要展期的，證券公司應(yīng)當(dāng)于變更或展期后5日內(nèi),將變更或展期情況報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。進(jìn)行變更或展期時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定做出合理安排，不得損害投資者合法權(quán)益。第二條私募產(chǎn)品到期后不再展期的，
5、證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同的約定對(duì)私募產(chǎn)品進(jìn)行清算或清理，并在10日內(nèi)將清算或清理結(jié)果報(bào)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心備案。第三條【備案方式】證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心私募產(chǎn)品備案管理系統(tǒng)以電子方式報(bào)送備案材料。證券公司提交備案材料完備且備案材料符合要求的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)自受理之日起10日內(nèi)予以備案確認(rèn)，或出具備案確認(rèn)函。備案材料不完備或不符合規(guī)定的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)自受理之日起10日內(nèi)，一次性告知證券公司需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。證券公司按照要求補(bǔ)正的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)自受理補(bǔ)正材料之日起10日內(nèi)予以備案確認(rèn)。第四條市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)按規(guī)
6、定對(duì)已完成設(shè)立備案的私募產(chǎn)品配發(fā)備案編碼；對(duì)已清算或清理7的私募產(chǎn)品注銷(xiāo)備案編碼。第一條市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或其認(rèn)可的其他網(wǎng)站上公示私募產(chǎn)品備案確認(rèn)情況。第三章備案審查第二條市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)建立私募產(chǎn)品備案材料審查制度和工作流程，重點(diǎn)對(duì)私募產(chǎn)品備案材料的完備性、合規(guī)性、投資者適當(dāng)性和信息披露情況進(jìn)行審查。第三條市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)備案材料的完備性和合規(guī)性進(jìn)行審查，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）備案材料要素是否齊全，簽章是否清晰完整；（二）私募產(chǎn)品是否符合證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心的相關(guān)規(guī)定；（三）合規(guī)審查意見(jiàn)。第四條市場(chǎng)
7、監(jiān)測(cè)中心對(duì)私募產(chǎn)品投資者適當(dāng)性進(jìn)行審查，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容:（一）證券公司是否已按照法律法規(guī)及自律規(guī)則要求建立和執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理制度；（二）投資范圍是否適當(dāng)，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與私募產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)是否匹配；（三）風(fēng)險(xiǎn)揭示或營(yíng)銷(xiāo)推廣材料是否客觀、準(zhǔn)確，是否符合產(chǎn)品的實(shí)際情況。7第一條市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心對(duì)私募產(chǎn)品信息披露情況進(jìn)行審查，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）是否對(duì)信息披露的內(nèi)容、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等做出具體安排；（二）是否有明確的信息披露義務(wù)人；（三）信息披露義務(wù)人是否已承諾真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確、完整地及時(shí)
8、披露私募產(chǎn)品的相關(guān)信息，保證沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第二條市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心認(rèn)為必要時(shí)，可以通過(guò)約談私募產(chǎn)品相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人、專家評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)備案材料進(jìn)行核查。第三條私募產(chǎn)品備案材料不符合規(guī)定需進(jìn)行整改的，市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心應(yīng)在受理備案材料10日內(nèi)通知證券公司暫停相關(guān)私募產(chǎn)品運(yùn)行，并要求證券公司在5日內(nèi)限期整改。證券公司限期整改后，可重新申請(qǐng)備案，經(jīng)
