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1、香港主板及創(chuàng)業(yè)板 上市規(guī)則與程序簡介二零零二年十二月天馬行空官方博客：http://t.qq.com/tmxk_docin；QQ:1318241189；QQ群：1755696321目錄香港主板及創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則簡介與中國企業(yè)香港上市相關(guān)的中國法律規(guī)定香港創(chuàng)業(yè)板上市步驟2創(chuàng)業(yè)板主板市場目的為有主線業(yè)務(wù)的增長公司籌集資金，行業(yè)類別及公司規(guī)模不限。目的眾多，包括為較大型、基礎(chǔ)較佳以及具有盈利紀(jì)錄的公司籌集資金。可接受的司法地區(qū)香港、百慕達(dá)、開曼群島及中華人民共和國。香港、百慕達(dá)、開曼群島及中華人民共和國的公司可作第一或第二上市。如屬第二上市，按個(gè)別情況
2、決定是否接受其它司法地區(qū)。投資者對(duì)象以專業(yè)及充分了解市場的投資者為對(duì)象。以所有投資者為對(duì)象。總則3上市規(guī)定創(chuàng)業(yè)板主板盈利要求不設(shè)盈利要求。過往三年合計(jì)5,000萬港元盈利（最近一年須達(dá)2,000萬港元，再之前兩年合計(jì)須達(dá)3,000萬港元）。主線業(yè)務(wù)須主力經(jīng)營一項(xiàng)業(yè)務(wù)而非兩項(xiàng)或多項(xiàng)不相干的業(yè)務(wù)。不過，涉及主線業(yè)務(wù)的周邊業(yè)務(wù)是容許的。并無有關(guān)具體規(guī)定，但實(shí)際上，主線業(yè)務(wù)的盈利必須符合最低盈利的要求。4創(chuàng)業(yè)板主板營業(yè)紀(jì)錄須顯示公司有兩年的活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄。但總資產(chǎn)、或總收入或上市時(shí)市值達(dá)5億港元者，最短活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄可為12個(gè)月。須具備三年業(yè)務(wù)紀(jì)錄。業(yè)務(wù)目
3、標(biāo)聲明須載列申請(qǐng)人的整體業(yè)務(wù)目標(biāo)，并解釋公司如何計(jì)劃于上市那一個(gè)財(cái)政年度的余下時(shí)間及其后兩個(gè)財(cái)政年度內(nèi)達(dá)致該等目標(biāo)。并無有關(guān)具體規(guī)定，但申請(qǐng)人須列出一項(xiàng)有關(guān)未來計(jì)劃及展望的概括說明。最低市值股票無具體規(guī)定，但實(shí)際上在上市時(shí)不能少于4600萬港元。股票上市時(shí)市值須達(dá)一億港元。上市規(guī)定5創(chuàng)業(yè)板主板最低公眾持股量對(duì)于股票，若公司在上市時(shí)的市值不足港幣40億元，則最低公眾持股量須為25﹪，涉及金額至少須達(dá)港幣3000萬元。若公司在上市時(shí)的市值為港幣40億元或以上，則最低公眾持股量須為20﹪或使公司在上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值至少達(dá)港幣10億元的較
4、高百分比。對(duì)于股票，5000萬港元及已發(fā)行股本的25%惟如發(fā)行人的市值超過40億港元，則占已發(fā)行股本的百份比可降至10%。上市規(guī)定6創(chuàng)業(yè)板主板上市后的保薦期間至少須于上市那一個(gè)財(cái)政年度的余下時(shí)間及其后兩個(gè)完整財(cái)政年度聘任一名保薦人，該等保薦人（留任保薦人）只會(huì)擔(dān)任顧問的角色。申請(qǐng)人上市后，將不須保留保薦人（H股發(fā)行人須于上市后至少一年內(nèi)保留保薦人）。管理層、擁有權(quán)或控制權(quán)于業(yè)務(wù)紀(jì)錄期間有變于活躍業(yè)務(wù)紀(jì)錄期間在基本相同的管理層及擁有權(quán)下營運(yùn)。于三年業(yè)務(wù)紀(jì)錄期間須由基本相同的管理層管理。上市規(guī)定7創(chuàng)業(yè)板主板管理層股東及高持股量股東的最低持股量在上市
5、時(shí)管理層股東及高持股量股東必須合共持有不少于公司已發(fā)行股本的35%。并無有關(guān)規(guī)定。股東人數(shù)上市時(shí)公眾股東至少有100名。上市時(shí)最少需有100名股東，而每100萬港元的發(fā)行額須由不少于三名股東持有。上市規(guī)定8創(chuàng)業(yè)板主板競爭業(yè)務(wù)只要于上市時(shí)并持續(xù)地作出全面披露，董事、控股股東、主要股東及管理層股東均可進(jìn)行與申請(qǐng)人有競爭的業(yè)務(wù)（主要股東則不需要作持續(xù)全面披露）控股股東或董事如進(jìn)行任何與申請(qǐng)人有競爭的業(yè)務(wù)，需在招股文件中披露有關(guān)資料，并在上市后持續(xù)作出披露。（須視乎個(gè)別情況而定）。上市規(guī)定9目錄香港主板及創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則簡介與中國企業(yè)香港上市相關(guān)的中國法
6、律規(guī)定香港創(chuàng)業(yè)板上市步驟10境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板 上市的條件經(jīng)省級(jí)人民政府或國家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)、依法設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作的股份有限公司；公司及其主要發(fā)起人符合國家有關(guān)法規(guī)和政策，在最近二年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)行為；符合香港創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則規(guī)定的條件；上市保薦人認(rèn)為公司具備發(fā)行上市可行性并依照規(guī)定承擔(dān)保薦責(zé)任；國家科技部認(rèn)證的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先批準(zhǔn)。11境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港主板 上市的條件符合我國有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則?；I資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定。凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過去一年稅后利潤不少于6000萬元人
7、民幣，并有增長潛力，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬美元。具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級(jí)管理層及較高的管理水平。上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。12境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板 上市程序階段工作程序提交文件已經(jīng)省級(jí)人民政府或國家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)依法設(shè)立股份有限公司向聯(lián)交所提交上市申請(qǐng)3個(gè)月前保薦人須代表公司向中國證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)文件（一式四份，其中一份為原件），同時(shí)抄報(bào)有關(guān)省級(jí)人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門。如有關(guān)政府部門對(duì)公司的申請(qǐng)有異議，可自收到公司申請(qǐng)文件起15個(gè)工
8、作日內(nèi)將意見書面通知證監(jiān)會(huì)上市保薦人對(duì)公司發(fā)行上市可行性出具的分析意見及承銷意向報(bào)告公司設(shè)立批準(zhǔn)文件公司申請(qǐng)報(bào)告13境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板 上市程序
