《板業(yè)務簡介》PPT課件

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1、三板業(yè)務介紹運營中心講師介紹運營中心交易運營管理、綜合業(yè)務支持1997年開始從業(yè)，資深從業(yè)人員三板業(yè)務概述原NET、STAQ、退市公司股份轉讓、流通需要，也是多層次證券市場建設的需要。證券業(yè)協(xié)會主導、自律管理券商資格申請（主辦、代辦）可分老三板（特別轉讓），新三板（報價轉讓）退市公司進入三板的條件公司依法完成退市手續(xù)，向主辦券商正式提出代辦股份轉讓申請。主辦券商與退市公司簽訂代辦股份轉讓協(xié)議；公司股東(即投資者)在主辦券商營業(yè)機構開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶（已有深市證券賬戶的不需再開戶）。退市公司進入三板的條件（續(xù)）符合《證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》規(guī)定的其他條件。退市

2、公司股份要在代辦股份轉讓系統(tǒng)正常轉讓，退市公司股份轉托管數(shù)量達到50%后，主辦券商即可發(fā)布股份轉讓公告書，公告10個工作日后，退市公司流通股份就可以在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓了。三板交易品種股份代辦轉讓根據(jù)股票的不同可以分為每周5個交易日和周一，周三，周五交易及周一交易。主要是根據(jù)股份公司的業(yè)績來決定的。證券名稱最后數(shù)字標示。股份轉讓日委托申報時間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，在下午3：00以集合競價的方式一次配對撮合成交，漲跌幅限制為前一交易日轉讓價格的5％。三板上市首日定價、委托方式退市公司股份首日定價方法為：以退市公司在證券交易所最后一個交易日的收盤價作為基價

3、，上漲上限為5%，下跌不設下限投資者進行股份轉讓，可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網委托等委托方式進行。退市公司進行股份轉讓必須由代辦證券公司來負責。三板非交易業(yè)務根據(jù)三板自身的相關交易規(guī)則，涉及的業(yè)務分為交易業(yè)務和非交易業(yè)務。交易業(yè)務即普通的三板股份買賣，非交易業(yè)務可分為轉托、確權、登記、轉讓等。三板非交易業(yè)務（續(xù)）三板轉托：股份托管指股東賬號的股份明細數(shù)據(jù)從一個席位轉到另外一個席位（72XXXX）三板主辦登記：主辦券商業(yè)務，在代辦券商進入特別轉讓交易前，通過代辦券商或網上信息公告原有投資者所持有的股份，可以通過代辦券商進行股份登記，待股份登記的數(shù)據(jù)超過股份公司流通股份的50％后才可以進

4、行股份代辦轉讓，并把股份托管到深圳登記公司。三板非交易業(yè)務（續(xù)）如果股份公司開始股份轉讓3個月后，股份的登記也到股份公司辦理三板非交易業(yè)務（代辦登記續(xù)）。代辦券商業(yè)務，指退市公司到三板上市，需要收集原有投資者所持有的股份，統(tǒng)計在這些股份中那些是需要做轉讓的。這個確認需要轉讓的股份的過程就稱為確權。投資者到代辦證券公司登記自己原持有股數(shù)，券商根據(jù)上市公司提供的《股東名冊》對股民的登記進行確認三板非交易業(yè)務（代辦登記續(xù)）操作流程：上市公司和一家券商（主辦券商）簽訂代辦股份轉讓的協(xié)議，由主辦券商負責股份確認，如果確認需要轉讓的股份超過總發(fā)行股數(shù)的50%，主辦券商發(fā)布股份轉讓通告，進行股份轉讓。

5、主辦券商可以和其他券商(代辦券商)簽訂代理協(xié)議，由其他券商代辦股份登記。三板非交易業(yè)務（轉讓續(xù)）股份轉讓是指股東賬戶間的股份轉讓，類似于轉托，但又區(qū)別于轉托。一般產生的原因為法律判定，分為轉讓、贈與、繼承、判決等。三板相關規(guī)則(證券代碼)A股：證券代碼采用6位數(shù)字編碼，編碼為4xxxxx，xxxxx從00001起順序編碼，不與原深滬交易所掛牌代碼相對應。例:400001B股：證券代碼采用6位數(shù)字編碼，編碼為42xxxx，xxxxx從00001起順序編碼，不與原深滬交易所掛牌代碼相對應。例:420001三板相關規(guī)則(證券賬戶)為提高證券市場運作效率，中登深圳分公司從2009年6月起將股份轉

6、讓賬戶與深市主板賬戶（包括深市A股賬戶和B股賬戶）合并并停止開立股份轉讓賬戶，已開立股份轉讓帳戶的，要求先與主板深圳同類帳戶合并后再參與交易。三板規(guī)則(證券賬戶）證券賬戶的具體使用，參照業(yè)務手冊中合并后證券賬戶適用范圍一覽表投資者類別合并前賬戶名稱合并前適用范圍合并后賬戶名稱合并后適用范圍境內個人投資者A股賬戶A股、基金、債券、權證、資產證券化產品A股賬戶A股、基金、債券、權證、資產證券化產品、代辦轉讓A類股份、代辦轉讓B類股份、報價轉讓股份股份轉讓賬戶代辦轉讓A類股份、代辦轉讓B類股份、報價轉讓股份B股賬戶B股B股賬戶B股、代辦轉讓B類股份境內機構投資者A股賬戶A股、基金、債券、權證、

7、資產證券化產品A股賬戶A股、基金、債券、權證、資產證券化產品、代辦轉讓A類股份、報價轉讓股份股份轉讓賬戶代辦轉讓A類股份、報價轉讓股份境外投資者B股賬戶B股B股賬戶B股、代辦轉讓B類股份股份轉讓賬戶代辦轉讓B類股份三板交易單元（交易席位）每一代辦券商分配一特殊席位代碼，用于交易和清算，A股和B股使用同一個席位號。該交易單元（席位號）與主板交易單元（246600）不同，72XXXX三板相關規(guī)則（撮合規(guī)則）服務時間：9:15至11:30