資源描述：
《華夏債券投資基金基金契約》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫。
1、華夏債券投資基金基金契約基金發(fā)起人：華夏基金管理有限公司基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)交通銀行二○○二年九月目錄一、前言1二、釋義1三、基金契約當事人3四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務4五、基金管理人的權(quán)利與義務4六、基金托管人的權(quán)利與義務6七、基金持有人的權(quán)利與義務8八、基金持有人大會8九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序14十、基金的基本情況15十一、基金的設(shè)立募集15十二、基金的成立16十三、基金的申購與贖回17十四、基金的非交易過戶21十五、基金資產(chǎn)的托管21十六、基金認購、申購和贖回等業(yè)務及其代理21十七、基金注冊登記業(yè)務
2、及其代理22十八、基金的投資22十九、基金的融資26二十、基金資產(chǎn)26二十一、基金資產(chǎn)估值27二十二、基金費用與稅收29二十三、基金收益與分配30二十四、基金的會計與審計31二十五、基金的信息披露32二十六、基金的終止與清算33二十七、業(yè)務規(guī)則35二十八、違約責任35二十九、爭議處理35三十、基金契約的效力36三十一、基金契約的修改與終止36三十二、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章37一、前言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金契約當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點
3、辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《華夏債券投資基金基金契約》（以下簡稱“本基金契約”）。本基金契約是規(guī)定本基金契約當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件。本基金契約的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金契約簽訂并生效之日起成為本基金契約的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金契約發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人和本基金契約的當事人。本基金契約的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔
4、義務。華夏債券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險?；鸸芾砣吮ＷC依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金持有人的最低收益。二、釋義本基金契約中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：基金或本基金：指華夏債券投資基金；基金契約或本基金契約：指
5、本《華夏債券投資基金基金契約》；招募說明書：指《華夏債券投資基金招募說明書》；中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；《暫行辦法》：指《證券投資基金管理暫行辦法》；《試點辦法》：指《開放式證券投資基金試點辦法》；基金契約當事人：指受基金契約約束，根據(jù)本基金契約享有權(quán)利并承擔義務的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人；基金發(fā)起人：指華夏基金管理有限公司；基金管理人：指華夏基金管理有限公司；基金托管人：指交通銀行；注冊登記業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金單位注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立
6、并保管基金持有人名冊等；注冊登記代理機構(gòu)：指接受基金管理人委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)；注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)，本基金的注冊登記機構(gòu)為華夏基金管理有限公司或注冊登記代理機構(gòu)；基金成立日：指基金達到成立條件后，基金發(fā)起人宣告基金成立的日期；設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時間段，最長不超過3個月；認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金單位的行為；申購：指在本基金成立后，投資者申請購買本基金基金單位的行為；贖回：指基金持有人按本基金契約規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金單位的行為；銷售代理
7、人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的機構(gòu)；銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金單位余額及其變動情況的賬戶；存續(xù)期：指基金成立并存續(xù)的不定期期限；工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；元：指人民幣元；基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；基金資產(chǎn)
8、總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息及其他投資等的價值總和；基金資產(chǎn)凈值：指
