柜臺(tái)市場(chǎng)及柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)介紹

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1、山西證券股份有限公司柜臺(tái)市場(chǎng)及柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)介紹二０一三年一月公司簡(jiǎn)介1988.07山西證券成立1998.05/2001.12兩次重組2006規(guī)范類證券公司2007創(chuàng)新類證券公司2007.07控股大華期貨2009.07合資成立中德證券2010.11上市2011.07設(shè)立直投公司經(jīng)過二十多年的發(fā)展，山西證券已發(fā)展成為作風(fēng)穩(wěn)健、經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定、管理規(guī)范、業(yè)績(jī)良好的上市公司。1工作進(jìn)程介紹2方案設(shè)計(jì)2012.12.28—2013.1.3申報(bào)2013.1.4評(píng)審2013.1.18批復(fù)2月上線4月目錄一、業(yè)務(wù)概述二、決策授權(quán)和組織架構(gòu)三、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃四、運(yùn)營(yíng)管理五

2、、登記托管與結(jié)算六、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制七、技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃3一.業(yè)務(wù)概述（一）證券公司柜臺(tái)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分主板中小板創(chuàng)業(yè)板全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)證券公司柜臺(tái)交易市場(chǎng)交易所市場(chǎng)場(chǎng)外市場(chǎng)4一.業(yè)務(wù)概述（二）證券公司柜臺(tái)交易市場(chǎng)與其他場(chǎng)外市場(chǎng)的關(guān)系5產(chǎn)品定位服務(wù)對(duì)象交易方式證券公司擔(dān)任角色全國(guó)性股權(quán)類柜臺(tái)交易市場(chǎng)未上市公眾公司提供掛牌交易服務(wù)全國(guó)合格投資者協(xié)議轉(zhuǎn)讓或做市方式主要參與人區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)區(qū)域公司、企業(yè)或資產(chǎn)提供掛牌交易服務(wù)區(qū)域客戶一對(duì)一協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要參與人證券公司柜臺(tái)交易市場(chǎng)交易證券公司自己創(chuàng)設(shè)、發(fā)行、管理

3、或提供做市服務(wù)的產(chǎn)品自身客戶協(xié)議轉(zhuǎn)讓、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓或做市方式主要交易對(duì)手一.業(yè)務(wù)概述（三）證券公司建設(shè)柜臺(tái)交易市場(chǎng)的意義61、完善基礎(chǔ)功能2、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)3、提供流動(dòng)性4、豐富產(chǎn)品5、滿足客戶財(cái)富管理需要一.業(yè)務(wù)概述證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)是指證券公司與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行的交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為。柜臺(tái)交易的產(chǎn)品包括經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、備案或認(rèn)可的在集中交易場(chǎng)所之外發(fā)行或銷售的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生產(chǎn)品。柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)包括：（一）柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)有別于交易所交易業(yè)務(wù)，是在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)開展

4、的；（二）定位于私募市場(chǎng)，是證券公司發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、交易私募產(chǎn)品及非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的平臺(tái)；（三）柜臺(tái)交易客戶以機(jī)構(gòu)客戶和高凈值客戶為主；（四）柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)以報(bào)價(jià)交易和協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易為主，條件成熟時(shí)引入做市商交易機(jī)制。7一.業(yè)務(wù)概述一、通過柜臺(tái)交易市場(chǎng)建設(shè)，為客戶提供報(bào)價(jià)、轉(zhuǎn)讓交易通道服務(wù)，公司賺取交易手續(xù)費(fèi)；二、通過銷售、創(chuàng)設(shè)各類產(chǎn)品，為客戶提供豐富的產(chǎn)品線，公司賺取產(chǎn)品管理費(fèi)用和登記結(jié)算費(fèi)用；三、通過做市參與市場(chǎng)交易，為客戶提供流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，公司賺取價(jià)差收入。8一.業(yè)務(wù)概述一、已具備政策基礎(chǔ)二、業(yè)內(nèi)已開展“先行先試”中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在2012年12

5、月31日發(fā)布《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，標(biāo)志著柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)正式啟動(dòng)。海通、國(guó)泰君安、國(guó)信、申銀萬國(guó)、中信建投、廣發(fā)和興業(yè)證券七家券商已進(jìn)行柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)。目前，海通產(chǎn)品率先上線，4天募資6.5億元。三、公司已具備開展的條件（一）公司成功上市（二）綜合實(shí)力在行業(yè)中位數(shù)以上1、完備的業(yè)務(wù)資格、完善的內(nèi)控體系2、優(yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)：2011年凈利潤(rùn)行業(yè)排名39位3、廣泛的經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)和良好的客戶基礎(chǔ)69家營(yíng)業(yè)部，3家控股公司，客戶數(shù)量約68萬戶，托管賬戶資產(chǎn)1732億元；網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量行業(yè)排名21位；客戶保證金余額行業(yè)排名34位4、各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)良好：2012年9

6、月凈資本43.69億，凈資產(chǎn)60.63億；凈資本與負(fù)債比例為118倍9一.業(yè)務(wù)概述（三）已開展大量準(zhǔn)備工作90年代初，南宮營(yíng)業(yè)部國(guó)庫(kù)券兌付、憑證式國(guó)債發(fā)行兌付、企業(yè)債（太鋼、山焦、國(guó)電）發(fā)行兌付。2008年，取得代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格和報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。2011年12月，公司組織對(duì)臺(tái)灣柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行了考察交流2012年初，公司成立了“柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)籌備工作組”?！肮衽_(tái)交易業(yè)務(wù)籌備工作組”工作先后圍繞區(qū)域股權(quán)交易中心和公司柜臺(tái)交易市場(chǎng)兩條主線開展2012年11月，山西省區(qū)域股權(quán)交易中心設(shè)計(jì)方案獲省政府批復(fù)，正在籌建中。已積累一批專業(yè)人才根據(jù)市場(chǎng)需

7、求設(shè)計(jì)出適于柜臺(tái)市場(chǎng)的產(chǎn)品開發(fā)商技術(shù)軟件已經(jīng)成熟我公司開展柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)不僅具有必要性，且已經(jīng)具備一定的現(xiàn)實(shí)可行性。10二.業(yè)務(wù)組織集中管理先易后難隔離制衡全程風(fēng)控柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)實(shí)施原則11二.業(yè)務(wù)組織董事會(huì)總經(jīng)理辦公會(huì)柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)部下設(shè)：業(yè)務(wù)規(guī)劃部產(chǎn)品管理部銷售管理部交易管理部運(yùn)營(yíng)保障部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部投資管理總部資產(chǎn)管理總部金融衍生產(chǎn)品部風(fēng)險(xiǎn)控制部分支機(jī)構(gòu)或營(yíng)業(yè)部固定收益部柜柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)決策委員會(huì)投行子公司柜合規(guī)管理部信息技術(shù)部運(yùn)營(yíng)管理部計(jì)劃財(cái)務(wù)部稽核考核部研究所期貨子公司合直投子公司設(shè)立獨(dú)立運(yùn)作部門分級(jí)決策審批授權(quán)業(yè)務(wù)與支持部門相互協(xié)作12二.

8、業(yè)務(wù)組織《山西證券股份有限公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)管理辦法》《柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)管理實(shí)施細(xì)則》《柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)產(chǎn)品管理實(shí)施細(xì)則》《柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)產(chǎn)品風(fēng)