《管理體系審核培訓》ppt課件

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1、管理體系審核ISO19011:2002管理體系審核(稽核)審核的定義為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀地評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程.審核的核心原則客觀性獨立性系統(tǒng)性審核的種類■第一方(自己)-內(nèi)部審核由公司內(nèi)部進行的審核■第二方(買方)-外部審核由采購方或代表采購方對組織進行的審核審核的種類第三方(獨立)-外部審核由獨立發(fā)證機構(gòu)或類似團體所進行的審核審核的目的確定被審核方建立的體系是否符合管理體系標準。判斷管理體系是否有效地實施和維持。確定管理體系的充分性、適用性和有效性。識別被審核方管理體系中需要改進的項目。

2、對商業(yè)合作伙伴的管理體系進行評價，如供應商審核。提出審核成立審核組制定審核計劃編制檢查表首次會議現(xiàn)場審核末次會議編制審核報告跟蹤審核審核策劃審核實施審核報告跟蹤審核內(nèi)部質(zhì)量審核的步驟審核階段準備執(zhí)行報告效果跟進準備審核失敗的準備,就是準備失敗failtoprepareispreparetofail確定審核準則相關(guān)管理體系標準的要求公司的管理體系文件的要求客戶/法律、法規(guī)的要求以往的審核及其協(xié)商的改正措施選擇審核員曾受完整的審核訓練審核經(jīng)驗對被審核的部分的運作及相關(guān)應用技術(shù)有基本認識獨立性審核員個人特質(zhì)審核員的特性?思想開放?良好溝通的能力?成熟?

3、有敏銳的觀察能力?正直誠實?良好聆聽的能力?要有好奇心?有分析能力?感情穩(wěn)定，冷靜?合作的能力?有禮貌?組織能力?通情達理?練達及有外交技巧確定審核方案審核時間表/行程表年計劃覆蓋全部要素及部門以部門/功能作審核單位時間分配需考慮-審核的項目-審核單位的操作員數(shù)目-審核單位的工作內(nèi)容-位置及面積檢查表Checklist檢查表是一連串的問題,作為審核的途徑,以確保覆蓋所有應該審核的范圍使用檢查表的好處確保審核工作的完整性作為審核員之引導及備忘錄(aide-memoir)審核的客觀證據(jù)減少筆記時間幫助撰寫審核報告審核員小組會議確認準備工作均已完成,各

4、審核員亦明了其將扮演之角色討論可能出現(xiàn)的問題及需注意事項交流經(jīng)驗及審核技巧審核通知/開始會議發(fā)出審核時間表說明審核目的，內(nèi)容，方法和時間安排與被審核部門/項目的負責人確認審核時間和人員安排----確保審核方案的有效性審核執(zhí)行審核執(zhí)行溝通觀察/收集證據(jù)評審溝通(Communication)單向溝通(OneWayCommunication)雙向溝通(TwoWayCommunication)溝通技巧提問的技巧信息的理解(聆聽技巧)問題的種類封閉式的問題開放式的問題跟進式的問題引導式的問題沒有聲音的問題封閉式的問題(ClosedQuestion)簡單答案

5、?是/否，有/沒有可獲得指定的資訊可用以總結(jié)結(jié)論由審核者控制問與答帶來壓力/減輕壓力？開放式的問題(OpenQuestion)5W1H怎么樣？HOW什么？WHAT何時？WHEN誰？WHO哪里？WHERE為什么？WHY?給我看...(證據(jù))SHOWME...(theevidence)開放式的問題(OpenQuestion)鼓勵被審核者自由發(fā)言可獲取最大量的資訊跟進式的問題(FollowUpQuestion)由獲得的資訊再提出跟進問題對問題進一步探討引導式的問題(LeadingQuestion)可減輕被審核者壓力避免使用沒有聲音的問題(Silent)

6、以身體語言提出問題沉默-非常強而有力的工具!溝通時，需注意對方的身體語言身體動作面部表情眼神沒有聲音的問題身體語言-信心篇躊躇滿志(來吧！)侃侃而談高唱入云身體語言-疑惑篇怎樣回答？他問的是...身體語言-驚惶篇回答不了，要下崗了..饒了我吧..不要逼我吧..身體語言-防衛(wèi)篇少說少錯,不說就不會錯不認可，對查到的問題千方百計的辯解不歡迎任何批評，輕視審核員的意見身體語言-憤怒篇火山爆發(fā)怒火中燒有所動作儲勢待發(fā)身體動作+面部表情感興趣，認同不感興趣，不同意身體動作+面部表情有疑問，不同意有疑問，思考中身體語言有麻煩很苦惱應避免的問題欺詐式問題含糊不

7、清的問題多重式問題多重式的問題(Multi-Question)有沒有...?怎樣...?如何...？造成混亂回答者選擇式回答絕對避免使用傾聽認真專注的傾聽是對別人最大的尊敬觀察/收集證據(jù)通過會見人員,檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動以收集符合要求的證據(jù)。觀察/收集證據(jù)留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項的線索驗證通過面談、感官觀察或測量記錄而獲得的資料(包括數(shù)據(jù)的匯總和分析)檢查方法檢查是以隨機抽樣型式形進行，而非100%全檢決定抽樣的數(shù)量時應考慮-被審查部門/項目的文件，工作，人員和記錄的數(shù)量-過去的表現(xiàn)檢查方法抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任

8、何一點展開抽查的文件/人員/記錄間應有連貫關(guān)系采購文件<-->入庫記錄<-->申購單<-->采購單<-->審批者要求<-->合格分供方名