結(jié)算管理辦法0129

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1、天津貴金屬交易所結(jié)算管理辦法(暫行)第一章總則第二章結(jié)算原則第三章結(jié)算機(jī)構(gòu)第四章托管銀行第五章結(jié)算業(yè)務(wù)第六章違規(guī)處罰第七章附則6天津貴金屬交易所內(nèi)部文件，未經(jīng)授權(quán)不得外借，私自復(fù)印，泄露文件內(nèi)容。第一章總則第一條為規(guī)范天津貴金屬交易所（以下簡稱交易所）貴金屬交易的結(jié)算行為，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，防范和化解市場風(fēng)險，根據(jù)《天津貴金屬交易所交易規(guī)則》制定本辦法。第二條結(jié)算是指根據(jù)交易所的有關(guān)規(guī)定對會員和客戶交易涉及的保證金、交易盈虧、交易手續(xù)費、延期費等款項進(jìn)行核算的行為。第三條貴金屬現(xiàn)貨延期交收交易采用保證金方式進(jìn)行。會員和客戶須將足額的保證金預(yù)先存入交易所專用保證金賬戶，以保證交易的正

2、常進(jìn)行。會員在交易所專用保證金賬戶中存入的，用以控制會員的結(jié)算風(fēng)險的資金為風(fēng)險保證金；客戶在交易所專用保證金賬戶中存入的，用以確保交易履約的資金為交易保證金。第四條本辦法適用于交易所內(nèi)的一切結(jié)算活動，交易所、會員、客戶必須遵守本辦法。第二章結(jié)算原則第五條交易所實行統(tǒng)一、即時的結(jié)算原則。“統(tǒng)一”是指交易所統(tǒng)一對會員和客戶進(jìn)行結(jié)算；“即時”是指交易所對會員和客戶6天津貴金屬交易所內(nèi)部文件，未經(jīng)授權(quán)不得外借，私自復(fù)印，泄露文件內(nèi)容。每筆交易所產(chǎn)生的實際盈虧、手續(xù)費及資金使用情況實時進(jìn)行核算。第六條交易所采用實時結(jié)算與日終結(jié)算并行的方式。日終結(jié)算在每日的凌晨4：00am—67：00am休市時間

3、進(jìn)行。交易所在日終結(jié)算后將交易系統(tǒng)的結(jié)算數(shù)據(jù)發(fā)送給托管銀行。第七條交易所負(fù)責(zé)向會員和客戶提供交易結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)。第三章結(jié)算機(jī)構(gòu)第八條交易所的結(jié)算部作為具體的結(jié)算承辦部門，負(fù)責(zé)交易資金的統(tǒng)一結(jié)算、管理并防范結(jié)算風(fēng)險。第九條結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)管理客戶的保證金和會員的風(fēng)險保證金；（二）辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；（三）控制結(jié)算風(fēng)險；（四）為會員和客戶提供數(shù)據(jù)查詢和數(shù)據(jù)核實的服務(wù)；（五）跟蹤問題數(shù)據(jù)的處理過程，直至處理完畢；（六）匯總、統(tǒng)計、分析、報告結(jié)算數(shù)據(jù)；（七）保管結(jié)算資料及相關(guān)憑證、表單，保證其真實與完整，保管期限不少于20年。第十條6天津貴金屬交易所內(nèi)部文件，未經(jīng)授權(quán)不得外借，私自復(fù)印，

4、泄露文件內(nèi)容。會員必須有專職部門（或?qū)Ｈ耍┴?fù)責(zé)結(jié)算工作，專職部門（或?qū)Ｈ耍?yīng)妥善保管結(jié)算資料及相關(guān)憑證、表單，以備查詢和核實。會員必須保證其真實與完整，保管期限不少于20年。第十一條結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保守交易所、會員和客戶的商業(yè)秘密。第四章托管銀行第十二條交易所指定若干符合條件的銀行作為交易所的保證金托管銀行。第十三條托管銀行負(fù)責(zé)管理會員和客戶在貴金屬現(xiàn)貨延期交收交易中的資金。第十四條托管銀行是結(jié)算結(jié)果的實際執(zhí)行者，負(fù)責(zé)清算工作。清算是指當(dāng)期結(jié)算完成后針對交易成員之間應(yīng)收應(yīng)付的實際資金劃撥。第十五條貴金屬現(xiàn)貨延期交收交易實行T+1清算原則。所謂T+1是指交易所對客戶和會員每筆交易

5、所產(chǎn)生的盈虧及費用在第二個工作日內(nèi)進(jìn)行資金清算。第十六條交易所在各托管銀行開設(shè)專用的保證金賬戶，會員和投資者須在托管銀行開設(shè)專用清算帳戶，用于資金的清算。第十七條交易所與會員、客戶之間資金的劃轉(zhuǎn)通過交易所專用保證金賬戶和會員、客戶的專用清算帳戶辦理。托管銀行負(fù)責(zé)會員和客戶交易資金的存管，提供銀現(xiàn)轉(zhuǎn)賬、交易結(jié)算資金存取及查詢等功能。6天津貴金屬交易所內(nèi)部文件，未經(jīng)授權(quán)不得外借，私自復(fù)印，泄露文件內(nèi)容。第十八條托管銀行對會員和客戶存入交易所專用保證金賬戶的資金實行分賬戶管理，為每一位會員和客戶設(shè)立明細(xì)賬戶。實時登記核算每一賬戶資金轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出；每日一次對前一交易日盈虧、手續(xù)費、延期費等進(jìn)行劃

6、轉(zhuǎn)。第十九條會員、客戶在銀行工作時間外及清算時間內(nèi)不能出入金。第五章結(jié)算業(yè)務(wù)第二十條交易過程中的實時結(jié)算，由交易系統(tǒng)自動完成。其結(jié)算內(nèi)容包括計算浮動盈虧、平倉盈虧、手續(xù)費等。第二十一條每日的日終結(jié)算，由交易系統(tǒng)自動完成。其結(jié)算內(nèi)容包括計算浮動盈虧、延期費等。第二十二條每個交易日日終就未平倉的買入和賣出頭寸隔夜產(chǎn)生的延期費進(jìn)行結(jié)算。收取與支付的費率根據(jù)《延期費管理辦法》，由價格委員會確定。交易所保留根據(jù)市場情況對以上費率進(jìn)行調(diào)整的權(quán)力。第二十三條各種費用具體計算公式如下:盈虧=（平倉價格－持倉價格）×買入量或（持倉價格－平倉價格）×賣出量手續(xù)費=建/平倉價格×成交數(shù)量×0.8‰延期費=建

7、倉價格×成交數(shù)量×延期費率第二十四條日終結(jié)算完成后，會員和客戶可通過交易系統(tǒng)隨時查看前一交易日的結(jié)算數(shù)據(jù)。6天津貴金屬交易所內(nèi)部文件，未經(jīng)授權(quán)不得外借，私自復(fù)印，泄露文件內(nèi)容。第二十五條會員與客戶可以及時取得并保存相關(guān)結(jié)算數(shù)據(jù)。對有關(guān)交易有爭議的，應(yīng)當(dāng)保存至該爭議消除時為止。第二十六條會員或客戶如對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)在數(shù)據(jù)生成24小時內(nèi)以書面形式提出。如在規(guī)定時間內(nèi)會員和客戶沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，則視作其已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的正確性。第五章違規(guī)處罰