中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金

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1、中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金托管協(xié)議中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：中歐基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司二零零九年六月第34頁共34頁中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當事人2二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則3三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查4四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查7五、基金財產的保管8六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行11七、交易及清算交收安排13八、基金資產凈值計算和會計核算17九、基金收益分配21十、基金信息披露22十一、基金費用24十二、基金份

2、額持有人名冊的保管25十三、基金有關文件檔案的保存25十四、基金管理人和基金托管人的更換26十五、禁止行為28十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算29十七、違約責任31十八、爭議解決方式32十九、托管協(xié)議的效力32二十、其他事項33二十一、托管協(xié)議的簽訂33第34頁共34頁中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金托管協(xié)議鑒于中歐基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金；鑒于中國建設銀行股份有限公司系一家依照中國法律合

3、法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于中歐基金管理有限公司擬擔任中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金的基金管理人，中國建設銀行股份有限公司擬擔任中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金的基金托管人；為明確中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：

4、中歐基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)世紀大道88號金茂大廈47層辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道88號金茂大廈47層郵政編碼：200121法定代表人：常喆成立日期：2006年7月19日批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2006]102號組織形式：有限責任公司注冊資本：1.2億元存續(xù)期間：持續(xù)經營經營范圍：發(fā)起設立基金，基金管理業(yè)務及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務第34頁共34頁中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金托管協(xié)議（二）基金托管人名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址

5、：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100032法定代表人：郭樹清成立日期：2004年9月17日基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經營經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌與貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經中國銀行業(yè)監(jiān)

6、督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據本協(xié)議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則，經協(xié)商

7、一致，簽訂本協(xié)議。第34頁共34頁中歐價值發(fā)現股票型證券投資基金托管協(xié)議三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支

8、持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具?；鸬耐顿Y組合比例為：股票資產占基金資產的60%-95%；債券、貨幣市場工具、現金、權證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的5%-40%，其中基金持有