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1、卷一溫習(xí)手冊：基本證券及期貨規(guī)例溫習(xí)手冊的更新第第第1.9版的更換指示以下為更新證券及期貨從業(yè)員資格考試中卷一的第7章：證券、期權(quán)及期貨的指示。請注意，以下只提供下載溫習(xí)手冊中有所更新的部份。閣下可把手冊中相關(guān)的部份予以更換。指示：1.下載及列印以下內(nèi)容。2.移走第7-7至7-8頁及插入更新的第7-7至7-8頁。3.移走第7-11至7-12頁及插入更新的第7-11至7-12頁。4.移走第7-25至7-26頁及插入更新的第7-25至7-26頁。5.移走第7-31至7-32頁及插入更新的第7-31至7-32頁。第1.9版?香港證券專業(yè)學(xué)會卷一溫習(xí)手冊：基本證券

2、及期貨規(guī)例[[[空白頁[空白頁]]]]?香港證券專業(yè)學(xué)會第1.9版卷一溫習(xí)手冊：基本證券及期貨規(guī)例結(jié)算及交收系統(tǒng)2.20目前有3家結(jié)算所：
香港中央結(jié)算有限公司（「香港結(jié)算」），以前為一間獨立公司及聯(lián)交所「現(xiàn)貨業(yè)務(wù)」的結(jié)算所；
香港聯(lián)合交易所期權(quán)結(jié)算所有限公司（「聯(lián)交所期權(quán)結(jié)算所」），為聯(lián)交所的全資附屬公司，對聯(lián)交所的在交易所買賣的期權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行結(jié)算；及
香港期貨結(jié)算有限公司（「期貨結(jié)算公司」），為期交所的附屬公司，對期交所的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行結(jié)算。2.21根據(jù)2000年3月的協(xié)議安排，香港結(jié)算亦成為香港交易所的附屬公司。由於另外兩間結(jié)算所早已分別是聯(lián)交所及期交所

3、的附屬公司，因此無需透過進(jìn)一步的安排，香港交易所自動成為該兩間結(jié)算所的最終控股公司。2.22中央結(jié)算及交收系統(tǒng)（「中央結(jié)算系統(tǒng)」或TheCentralClearingandSettlementSystem，簡稱“CCASS”）由香港結(jié)算運作，負(fù)責(zé)結(jié)算在聯(lián)交所進(jìn)行的證券交易。香港交易所於2004年4月推出DCASS，為所有在香港交易所市場買賣的衍生產(chǎn)品（包括指數(shù)期貨及期權(quán)、單一股份期貨及期權(quán)）提供一個共用的結(jié)算及交收平臺。參與者2.23在各個交易所及結(jié)算所的架構(gòu)內(nèi)有多種類別的「參與者」。香港交易所的會員資格並不意味著可使用聯(lián)交所及期交所的交易設(shè)施以及香港結(jié)算

4、、聯(lián)交所期權(quán)結(jié)算所及期貨結(jié)算公司的交收設(shè)施。由於擁有權(quán)與交易權(quán)分開，在交易所進(jìn)行交易或結(jié)算交易均毋須具備會員資格。2.24相反，有意透過交易所進(jìn)行交易的人士（「交易所參與者」）必須持有交易權(quán)，並在聯(lián)交所註冊為（聯(lián)交所）交易所參與者，或在期交所註冊為（期交所）交易所參與者，視乎有關(guān)人士有意進(jìn)行證券交易還是期貨合約交易。經(jīng)交易所董事會批準(zhǔn)後，交易權(quán)可予轉(zhuǎn)讓。擬從事交易結(jié)算的人士，必須分別成為香港結(jié)算及期貨結(jié)算公司兩間結(jié)算所的結(jié)算參與者。2.25取得各種參與者資格前，須向交易所及結(jié)算所繳交適當(dāng)?shù)陌唇鸺百M用。第1.9版7-7?香港證券專業(yè)學(xué)會卷一溫習(xí)手冊：基本證券

5、及期貨規(guī)例2.26從監(jiān)管角度來看，各參與者必須確保：
必要獲證監(jiān)會發(fā)牌可從事第1或第2類活動，牌照類別則視乎該參與者是進(jìn)行證券交易還是期貨合約交易而定；
獲聯(lián)交所及/或期交所註冊，以獲得必要的參與者資格，可進(jìn)行其有意在各交易所從事的買賣活動；及/或
已成為有關(guān)結(jié)算所的參與者。溫習(xí)問題：問題1：舉出3種證券及衍生工具的例子。問題2：甚麼是第三代自動對盤系統(tǒng)？問題3：聯(lián)交所參與者是否須獲證監(jiān)會發(fā)牌，或還是向聯(lián)交所註冊，或還是兩者兼須？有關(guān)聯(lián)交所集團(tuán)的規(guī)則2.27除《證券及期貨條例》的相關(guān)規(guī)定及其附屬法例及守則外，適用於香港聯(lián)交所屬下交易所及結(jié)算所的規(guī)則還包括以

6、下各項：
《聯(lián)交所規(guī)則》；
《聯(lián)交所證券上市規(guī)則》；
《聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板證券上市規(guī)則》；
《中央結(jié)算系統(tǒng)一般規(guī)則》（由香港結(jié)算頒佈）；
《聯(lián)交所期權(quán)交易規(guī)則》；及
《聯(lián)交所期權(quán)結(jié)算規(guī)則》?？忌鸁o須詳盡了解上述規(guī)則的內(nèi)容。?香港證券專業(yè)學(xué)會7-8第1.9版卷一溫習(xí)手冊：基本證券及期貨規(guī)例從價印花稅2.39從價印花稅按交易價值計算為0.1%（不足一元亦作一元計），就每項交易同時向買方及賣方徵收。過戶紙印花稅（轉(zhuǎn)手紙印花稅）2.40政府就每份新的過戶紙向股票的註冊持有人（即賣方）徵收5港元的過戶紙印花稅，而不論所交易股份的數(shù)目。過戶費2.41各上市公司的過戶登記處就

7、每張新發(fā)行的股票，自股票的註冊持有人（即買方）徵收2.5港元的過戶費，而不論所交易股份的數(shù)目。2.42如果投資者是通過經(jīng)紀(jì)或託管人在中央結(jié)算系統(tǒng)以外進(jìn)行交收，則香港結(jié)算不會向該投資者收取費用。然而，經(jīng)紀(jì)或託管人須就使用結(jié)算所提供的結(jié)算、交收、託管及代理服務(wù)支付費用。是否轉(zhuǎn)移向投資者徵收這些費用則由經(jīng)紀(jì)或託管人全權(quán)酌情決定。聯(lián)交所受監(jiān)管的股份賣空活動2.43《證券及期貨條例》附表1界定了受監(jiān)管的股份賣空活動，《聯(lián)交所規(guī)則》附表11亦將受監(jiān)管的股份賣空活動界定為，為某賣方或某人的利益或代該賣方或該人而出售一隻證券（在本定義中稱為「有關(guān)證券」），而就有關(guān)證券而言

8、，該賣方或該人憑藉以下事實而具有一項即時可行使而不附有條件的權(quán)力，