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1、卷一溫習(xí)手冊(cè)：基本證券及期貨規(guī)例溫習(xí)手冊(cè)的更新第第第1.9版的更換指示以下為更新證券及期貨從業(yè)員資格考試中卷一的第7章：證券、期權(quán)及期貨的指示。請(qǐng)注意，以下只提供下載溫習(xí)手冊(cè)中有所更新的部份。閣下可把手冊(cè)中相關(guān)的部份予以更換。指示：1.下載及列印以下內(nèi)容。2.移走第7-7至7-8頁(yè)及插入更新的第7-7至7-8頁(yè)。3.移走第7-11至7-12頁(yè)及插入更新的第7-11至7-12頁(yè)。4.移走第7-25至7-26頁(yè)及插入更新的第7-25至7-26頁(yè)。5.移走第7-31至7-32頁(yè)及插入更新的第7-31至7-32頁(yè)。第1.9版?香港證券專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)卷一溫習(xí)手冊(cè)：基本證券

2、及期貨規(guī)例[[[空白頁(yè)[空白頁(yè)]]]]?香港證券專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)第1.9版卷一溫習(xí)手冊(cè)：基本證券及期貨規(guī)例結(jié)算及交收系統(tǒng)2.20目前有3家結(jié)算所：
香港中央結(jié)算有限公司（「香港結(jié)算」），以前為一間獨(dú)立公司及聯(lián)交所「現(xiàn)貨業(yè)務(wù)」的結(jié)算所；
香港聯(lián)合交易所期權(quán)結(jié)算所有限公司（「聯(lián)交所期權(quán)結(jié)算所」），為聯(lián)交所的全資附屬公司，對(duì)聯(lián)交所的在交易所買(mǎi)賣(mài)的期權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行結(jié)算；及
香港期貨結(jié)算有限公司（「期貨結(jié)算公司」），為期交所的附屬公司，對(duì)期交所的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行結(jié)算。2.21根據(jù)2000年3月的協(xié)議安排，香港結(jié)算亦成為香港交易所的附屬公司。由於另外兩間結(jié)算所早已分別是聯(lián)交所及期交所

3、的附屬公司，因此無(wú)需透過(guò)進(jìn)一步的安排，香港交易所自動(dòng)成為該兩間結(jié)算所的最終控股公司。2.22中央結(jié)算及交收系統(tǒng)（「中央結(jié)算系統(tǒng)」或TheCentralClearingandSettlementSystem，簡(jiǎn)稱(chēng)“CCASS”）由香港結(jié)算運(yùn)作，負(fù)責(zé)結(jié)算在聯(lián)交所進(jìn)行的證券交易。香港交易所於2004年4月推出DCASS，為所有在香港交易所市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的衍生產(chǎn)品（包括指數(shù)期貨及期權(quán)、單一股份期貨及期權(quán)）提供一個(gè)共用的結(jié)算及交收平臺(tái)。參與者2.23在各個(gè)交易所及結(jié)算所的架構(gòu)內(nèi)有多種類(lèi)別的「參與者」。香港交易所的會(huì)員資格並不意味著可使用聯(lián)交所及期交所的交易設(shè)施以及香港結(jié)算

4、、聯(lián)交所期權(quán)結(jié)算所及期貨結(jié)算公司的交收設(shè)施。由於擁有權(quán)與交易權(quán)分開(kāi)，在交易所進(jìn)行交易或結(jié)算交易均毋須具備會(huì)員資格。2.24相反，有意透過(guò)交易所進(jìn)行交易的人士（「交易所參與者」）必須持有交易權(quán)，並在聯(lián)交所註冊(cè)為（聯(lián)交所）交易所參與者，或在期交所註冊(cè)為（期交所）交易所參與者，視乎有關(guān)人士有意進(jìn)行證券交易還是期貨合約交易。經(jīng)交易所董事會(huì)批準(zhǔn)後，交易權(quán)可予轉(zhuǎn)讓。擬從事交易結(jié)算的人士，必須分別成為香港結(jié)算及期貨結(jié)算公司兩間結(jié)算所的結(jié)算參與者。2.25取得各種參與者資格前，須向交易所及結(jié)算所繳交適當(dāng)?shù)陌唇鸺百M(fèi)用。第1.9版7-7?香港證券專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)卷一溫習(xí)手冊(cè)：基本證券

5、及期貨規(guī)例2.26從監(jiān)管角度來(lái)看，各參與者必須確保：
必要獲證監(jiān)會(huì)發(fā)牌可從事第1或第2類(lèi)活動(dòng)，牌照類(lèi)別則視乎該參與者是進(jìn)行證券交易還是期貨合約交易而定；
獲聯(lián)交所及/或期交所註冊(cè)，以獲得必要的參與者資格，可進(jìn)行其有意在各交易所從事的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)；及/或
已成為有關(guān)結(jié)算所的參與者。溫習(xí)問(wèn)題：?jiǎn)栴}1：舉出3種證券及衍生工具的例子。問(wèn)題2：甚麼是第三代自動(dòng)對(duì)盤(pán)系統(tǒng)？問(wèn)題3：聯(lián)交所參與者是否須獲證監(jiān)會(huì)發(fā)牌，或還是向聯(lián)交所註冊(cè)，或還是兩者兼須？有關(guān)聯(lián)交所集團(tuán)的規(guī)則2.27除《證券及期貨條例》的相關(guān)規(guī)定及其附屬法例及守則外，適用於香港聯(lián)交所屬下交易所及結(jié)算所的規(guī)則還包括以

6、下各項(xiàng)：
《聯(lián)交所規(guī)則》；
《聯(lián)交所證券上市規(guī)則》；
《聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板證券上市規(guī)則》；
《中央結(jié)算系統(tǒng)一般規(guī)則》（由香港結(jié)算頒佈）；
《聯(lián)交所期權(quán)交易規(guī)則》；及
《聯(lián)交所期權(quán)結(jié)算規(guī)則》?？忌鸁o(wú)須詳盡了解上述規(guī)則的內(nèi)容。?香港證券專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)7-8第1.9版卷一溫習(xí)手冊(cè)：基本證券及期貨規(guī)例從價(jià)印花稅2.39從價(jià)印花稅按交易價(jià)值計(jì)算為0.1%（不足一元亦作一元計(jì)），就每項(xiàng)交易同時(shí)向買(mǎi)方及賣(mài)方徵收。過(guò)戶(hù)紙印花稅（轉(zhuǎn)手紙印花稅）2.40政府就每份新的過(guò)戶(hù)紙向股票的註冊(cè)持有人（即賣(mài)方）徵收5港元的過(guò)戶(hù)紙印花稅，而不論所交易股份的數(shù)目。過(guò)戶(hù)費(fèi)2.41各上市公司的過(guò)戶(hù)登記處就

7、每張新發(fā)行的股票，自股票的註冊(cè)持有人（即買(mǎi)方）徵收2.5港元的過(guò)戶(hù)費(fèi)，而不論所交易股份的數(shù)目。2.42如果投資者是通過(guò)經(jīng)紀(jì)或託管人在中央結(jié)算系統(tǒng)以外進(jìn)行交收，則香港結(jié)算不會(huì)向該投資者收取費(fèi)用。然而，經(jīng)紀(jì)或託管人須就使用結(jié)算所提供的結(jié)算、交收、託管及代理服務(wù)支付費(fèi)用。是否轉(zhuǎn)移向投資者徵收這些費(fèi)用則由經(jīng)紀(jì)或託管人全權(quán)酌情決定。聯(lián)交所受監(jiān)管的股份賣(mài)空活動(dòng)2.43《證券及期貨條例》附表1界定了受監(jiān)管的股份賣(mài)空活動(dòng)，《聯(lián)交所規(guī)則》附表11亦將受監(jiān)管的股份賣(mài)空活動(dòng)界定為，為某賣(mài)方或某人的利益或代該賣(mài)方或該人而出售一隻證券（在本定義中稱(chēng)為「有關(guān)證券」），而就有關(guān)證券而言

8、，該賣(mài)方或該人憑藉以下事實(shí)而具有一項(xiàng)即時(shí)可行使而不附有條件的權(quán)力，