安信證券投資基金季度報(bào)告

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1、安信證券投資基金2007年第4季度報(bào)告安信證券投資基金季度報(bào)告（2007年第4季度）基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司簽發(fā)日期：二○○八年一月十八日8安信證券投資基金2007年第4季度報(bào)告一、重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2008年1月16日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛

2、假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。二、基金產(chǎn)品概況1、基金概況基金簡(jiǎn)稱:基金安信交易代碼：500003基金運(yùn)作方式:契約型封閉式基金合同生效日：1998年6月22日期末基金份額總額：20億份基金存續(xù)期：15年基金上市地點(diǎn)：上海證券交易所基金上市日期:1998年6月26日2、基金的投資投資目標(biāo):本基金的投資目標(biāo)是為投資者分散和減少投資風(fēng)險(xiǎn)，確

3、?；鹳Y產(chǎn)的安全，并謀求基金長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。投資策略：本基金為成長(zhǎng)型基金，本基金的證券資產(chǎn)將不低于基金資產(chǎn)總額的80%，其中投資于國(guó)債的比例控制在基金資產(chǎn)凈值的20-50%，股票資產(chǎn)的比例控制在45-80%，現(xiàn)金比例根據(jù)運(yùn)作情況調(diào)整。在股票資產(chǎn)中，70%投資于具有良好成長(zhǎng)性的上市公司股票。本基金界定的成長(zhǎng)型股票主要指主業(yè)發(fā)展前景良好，在同行業(yè)的上市公司中具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，財(cái)務(wù)狀況良好，能保持較高的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)，預(yù)期收入或利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于同期GDP增長(zhǎng)率的上市公司股票。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：　　　　　　無風(fēng)險(xiǎn)收益特征：　　

4、　　　　無8安信證券投資基金2007年第4季度報(bào)告3、基金管理人:華安基金管理有限公司4、基金托管人:中國(guó)工商銀行股份有限公司三、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)1、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（未經(jīng)審計(jì)）序號(hào)財(cái)務(wù)指標(biāo)2007年第4季度1基金本期利潤(rùn)：-188,004,963.052本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額：468,452,753.613加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)：-0.09404期末基金資產(chǎn)凈值：6,725,978,114.815期末基金份額凈值：3.3630注：2007年7月1日基金實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后,原"基金本期凈收益

5、"名稱調(diào)整為"本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額",原"加權(quán)平均基金份額本期凈收益"=第2項(xiàng)/(第1項(xiàng)/第3項(xiàng))。2、凈值表現(xiàn)A、本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④2007年第4季度-2.72%2.27%----注：本基金合同中沒有規(guī)定業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。B、自基金合同生效以來基金份額凈值表現(xiàn)8安信證券投資基金2007年第4季度報(bào)告四、管理人報(bào)告1、基金經(jīng)理劉新勇先生，碩士，持有基金從業(yè)人員資格證書，11

6、年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾在淄博基金管理有限公司從事研究、投資工作。1999年5月加入華安基金管理有限公司后，曾任研究發(fā)展部高級(jí)研究員，2002年11月至2003年9月?lián)稳A安上證180指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（后更名為華安MSCI中國(guó)A股指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金）的基金經(jīng)理，2003年9月至今擔(dān)任華安創(chuàng)新證券投資基金的基金經(jīng)理?，F(xiàn)任安信證券投資基金的基金經(jīng)理、華安創(chuàng)新證券投資基金的基金經(jīng)理。2、基金運(yùn)作合規(guī)性聲明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)及《安信證券投資基金基金合同》、《安信證券投資基金招募說明書》等有關(guān)基

7、金法律文件的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益，不存在違法違規(guī)或未履行基金合同承諾的情形。3、基金經(jīng)理工作報(bào)告（1）行情回顧2007年第四季度國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)預(yù)期成為決定市場(chǎng)表現(xiàn)的主線，A股市場(chǎng)偏中上游的市值結(jié)構(gòu)決定了受宏觀調(diào)控的沖擊程度較大，四季度滬深300指數(shù)下跌了3.09%。受外圍經(jīng)濟(jì)的沖擊，季度初期周期性行業(yè)率先調(diào)整，金融地產(chǎn)成為最安全的港灣。季度中期和末期國(guó)內(nèi)宏觀調(diào)控預(yù)期逐漸加強(qiáng)，控制信貸、控制房?jī)r(jià)等調(diào)控措施直接針對(duì)金融地產(chǎn)行業(yè)，相關(guān)個(gè)股紛紛受

8、到市場(chǎng)拋售。穩(wěn)定性行業(yè)和中小股票由于受宏觀調(diào)控影響相對(duì)較小表現(xiàn)較好。（2）操作回顧我們?cè)谌緢?bào)中曾對(duì)三季度周期性行業(yè)的泡沫化表示擔(dān)憂，并提出四季度減持周期性行業(yè)，增持銀行、食品飲料等穩(wěn)定性行業(yè)。實(shí)際操作上四季度我們小幅減持了周期性股票，但由于消費(fèi)行業(yè)股票市值普遍較小，給我們的結(jié)構(gòu)性調(diào)整增加了難度。（3）展望我們對(duì)2008年的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)持樂觀態(tài)度，不過經(jīng)過三年的