安信證券投資基金季度報(bào)告.pdf

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1、安信證券投資基金2006年第3季度報(bào)告安信證券投資基金季度報(bào)告（2006年第3季度）基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司簽發(fā)日期：二○○六年十月二十七日1安信證券投資基金2006年第3季度報(bào)告一、重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2006年10月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不

2、存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。二、基金產(chǎn)品概況1、基金概況基金簡稱:基金安信交易代碼：500003基金運(yùn)作方式:契約型封閉式基金合同生效日：1998年6月22日期末基金份額總額：20億份基金存續(xù)期：15年基金上市地點(diǎn)：上海證券交易所基金上市日期:1998年6月26日2、基金的投資投資目標(biāo):本基金的投資目標(biāo)是為投資者分散和減少投資

3、風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，并謀求基金長期穩(wěn)定的投資收益。投資策略：本基金為成長型基金，本基金的證券資產(chǎn)將不低于基金資產(chǎn)總額的80%，其中投資于國債的比例控制在基金資產(chǎn)凈值的20-50%，股票資產(chǎn)的比例控制在45-80%，現(xiàn)金比例根據(jù)運(yùn)作情況調(diào)整。在股票資產(chǎn)中，70%投資于具有良好成長性的上市公司股票。本基金界定的成長型股票主要指主業(yè)發(fā)展前景良好，在同行業(yè)的上市公司中具有較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，財(cái)務(wù)狀況良好，能保持較高的業(yè)績增長，預(yù)期收入或利潤增長率不低于同期GDP增長率的上市公司股票。2安信證券投資基金2006年第3季度

4、報(bào)告業(yè)績比較基準(zhǔn)：無風(fēng)險(xiǎn)收益特征：無3、基金管理人:華安基金管理有限公司4、基金托管人:中國工商銀行股份有限公司三、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)1、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（未經(jīng)審計(jì)）財(cái)務(wù)指標(biāo)2006年第3季度基金本期凈收益：48,723,358.99加權(quán)平均基金份額本期凈收益：0.0244期末基金資產(chǎn)凈值：3,258,081,735.51期末基金份額凈值：1.62902、凈值表現(xiàn)A、本報(bào)告期基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較業(yè)績比較凈值業(yè)績比較凈值增長率基準(zhǔn)收益階段增長率基準(zhǔn)收益①－③②－④標(biāo)準(zhǔn)差②率標(biāo)準(zhǔn)差①率③

5、④2006年第3季度2.25%2.12%----注：本基金合同中沒有規(guī)定業(yè)績比較基準(zhǔn)。B、自基金合同生效以來基金份額凈值表現(xiàn)基金安信份額累計(jì)凈值增長率歷史走勢圖1998/6/22-2006/09/30300.00%260.00%220.00%180.00%140.00%100.00%60.00%20.00%-20.00%1998-6-221999-11-72001-3-242002-8-92003-12-252005-5-112006-9-26基金安信3安信證券投資基金2006年第3季度報(bào)告四、管理人報(bào)告1、基金

6、經(jīng)理湯禮輝先生,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,8年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾在申銀萬國證券研究所工作。2000年加入華安基金管理有限公司,曾任研究發(fā)展部高級研究員,從事醫(yī)藥、金融行業(yè)及投資策略研究?，F(xiàn)任研究發(fā)展部副總監(jiān)、安信證券投資基金的基金經(jīng)理、華安寶利配置基金的基金經(jīng)理。2、基金運(yùn)作合規(guī)性聲明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)及《安信投資基金基金合同》、《安信證券投資基金招募說明書》等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金份額持有人謀求最大利益，不存在違法違規(guī)或

7、未履行基金合同承諾的情形。3、基金經(jīng)理工作報(bào)告2006年第三季度，A股市場處于高位震蕩格局。本季度，基金安信凈值增長2.25%。本季度的震蕩行情為基金安信的組合優(yōu)化提供了機(jī)會(huì)。在二季度組合初步調(diào)整的基礎(chǔ)上，基金安信在三季度繼續(xù)以重構(gòu)組合的框架為核心，通過自上而下和自下而上的雙向考慮優(yōu)化組合結(jié)構(gòu)，適應(yīng)階段性宏觀和微觀層面的變化?；鸢残诺闹饕{(diào)整思路包括：⑴以具備核心競爭能力和長期發(fā)展空間的成長性公司為核心構(gòu)建組合基本倉位；⑵增加泛消費(fèi)板塊（含消費(fèi)品、醫(yī)藥、旅游等）倉位、降低工業(yè)品投資比例；⑶根據(jù)十一五規(guī)劃、自主創(chuàng)

8、新、節(jié)能、裝備、要素價(jià)格合理化等中國經(jīng)濟(jì)中期結(jié)構(gòu)性調(diào)整方向配置相關(guān)資產(chǎn)。三季度的市場震蕩反映了投資者對國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢預(yù)期的變化，根據(jù)目前數(shù)據(jù)分析，市場總體傾向于有序減速的判斷，這使投資者對A股市場的中短期信心有所提高。更重要的是，在A股市場投資者加速機(jī)構(gòu)化的過程中，投資者對中國經(jīng)濟(jì)特征的理解愈加深入，對中國經(jīng)濟(jì)中長期前景的信心更加堅(jiān)定。從結(jié)構(gòu)層面看，成長與價(jià)值的背離愈