申萬菱信可轉換債券債券型證券投資基金基金合同

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1、申萬菱信可轉換債券債券型證券投資基金基金合同基金管理人：申萬菱信基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司二O—一年十月目錄第一咅E分前言和釋義2第二部分基金的基本情況9第三部分基金份額的發(fā)售10第四部分基金備案12第五部分基金份額的中購和贖回14第六部分基金合同當事人及權利義務23第七部分基金份額持有人大會31第八部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序40第九部分基金的托管43第十部分基金份額的注冊登記44第十一部分基金的投資46第十二部分基金的財產56第十三部分基金資產估值58第十四部分基金的費用與稅收64第十五部分基金的收益與分配67第十六部分基金的會計與審計69第

2、十七部分基金的信息披露70第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算76第十九部分違約責任79第二十部分爭議的處理和適用的法律80第二部分基金合同的效力81第二十二部分其他事項82第二十三部分基金合同內容摘要83第一部分前言和釋義前言為保護基金投資者合法權益，明確《基金合同》當事人的權利與義務，規(guī)范申萬菱信可轉換債券債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《屮華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披

3、露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內容與格式準則第6號《基金合同的內容與格式》及其他有關規(guī)定,在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權益的原則基礎上，特訂立《申萬菱信可轉換債券債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“木合同”或“《基金合同》”）?！痘鸷贤肥且?guī)定《基金合同》當事人之間權利義務的基本法律文件,其他與本基金相關的涉及《基金合同》當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本合同為準?！痘鸷贤返漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事

4、人，其持有基金份額的行為木身即表明其對《基金合同》的承認和接受?！痘鸷贤返漠斒氯税凑辗煞ㄒ?guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權利，同時需承擔相應的義務。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經中國證監(jiān)會核準。中國證監(jiān)會對基金募集的核準并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于木基金沒有風險。投資者投資于本基金，必須自擔風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用慕金財產，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?！痘鸷贤窇斶m用《基金法》及相應法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導致《基金合同》的內

5、容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，及時作出相應的變更和調整，同時就該等變更或調整進行公告。釋義《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義:本合同、《基金合同》《申萬菱信可轉換債券債券型證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充中國中華人民共和國（僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）法律法規(guī)中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》《運作辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金運作管理辦法》《信息披露辦法》《證券投資基

6、金信息披露管理辦法》元中國法定貨幣人民幣元基金或本基金依據(jù)《基金合同》所募集的申萬菱信可轉換債券債券型證券投資基金招募說明書《申萬菱信可轉換債券債券型證券投資基金招募說明書》，即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關服務機構、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的申購和贖冋、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財產、基金資產的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息披露、風險揭示、基金的終止與清算、基金合同的內容摘要、某金托管協(xié)議的內容摘要、對基金份額持有人的服務、其他應披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認

7、購或中購中請的要約邀請文件，及其定期的更新托管協(xié)議基金管理人與基金托管人簽訂的《申萬菱信可轉換債券發(fā)售公告《業(yè)務規(guī)則》屮國證監(jiān)會銀行監(jiān)管機構基金管理人基金托管人基金份額持有人基金代銷機構銷售機構基金銷售網點注冊登記業(yè)務基金注冊登記機構《基金合同》當事人個人投資者機構投資者債券型證券投資慕金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充《申萬菱信可轉換債券債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》《申萬菱信基金管理有限公司開放式基金登記結算業(yè)務規(guī)則》中國證券監(jiān)督管理