第二章 公共政策分析的模型

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1、第二章　公共政策分析的模型模型的含義所謂理論模型或者概念模型，指的是一組概念或命題按照其相互間的本質(zhì)聯(lián)系被組織在一起，從而形成的一個邏輯結(jié)構(gòu)嚴整的網(wǎng)絡(luò)或框架。模型是出現(xiàn)實世界某些方面的簡化。在分析公共政策的時候，我們需要組織我們的思想和概念。世界是復(fù)雜的，為了理解這種復(fù)雜。有必要對其進行簡化，因而我們構(gòu)建了模型。理性模型理性決策模型：決策者依據(jù)完整而綜合的信息做出理性的決策，即它遵循以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出的原則，選擇最優(yōu)方案，使用最佳、最適當(dāng)?shù)氖侄?，達到最大值的政策結(jié)果。由這樣一組假設(shè)構(gòu)成的一個分析途徑，就被叫做理性決策模型或者決策的理性主義模型。理性主義模型假定決策者

2、是“理性人”，而理性人被賦予以下特征：（1）當(dāng)面對多種選擇時，他會做出一個決定。（2）他會依據(jù)其價值偏好，在各種可能的選擇中排列出優(yōu)先次序。（3）他的價值偏好會隨著時空變化而轉(zhuǎn)移。（4）他通常從所有的方案中，擇定偏好等級最高者。（5）面對同樣的選擇他會做出同樣的決定。最優(yōu)選擇的具體步驟是：(1)確定決策目標(biāo)。(2)提出備選方案。(3)對這些方案及其結(jié)果進行比較分析。(4)通過排序選擇出最優(yōu)方案。傳統(tǒng)理性模型所要求的最優(yōu)選擇應(yīng)具備如下條件：(1)把決策行為視為整體行為而非群體行為。(2)決策者具有絕對理性。(3)決策目標(biāo)單一、明確和絕對。(4)決策者在決策過程中具備一以貫之的

3、價值偏好。(5)決策過程中不考慮時間和其他政策資源的消耗。理性主義模型受到了激烈的批評。批評者認為：第一，這個模型設(shè)定決策者為理性人，這個設(shè)定是缺乏經(jīng)驗支持的。第二，這個模型假定決策者是公正的、客觀的、理智的，而在實踐中決策者的公正、客觀和理智卻常常是極為有限的。第三，這個模型過高地估計了邏輯推理和數(shù)學(xué)模型作為政策分析工具所起的作用，因為在實踐中這兩種分析工具面對社會性、政治性、文化性公共政策問題時卻往往束手無策。第四，這個模型假定決策者全智全能，但是在實踐中決策者擁有的知識、獲得的信息都是有限的。有限理性模型（西蒙）他認為決策者在管理決策是不可能達到最佳程度，而只能是追求

4、一種近似的優(yōu)化途徑，即“尋求滿意”的管理決策和結(jié)果。最佳決策的前提是決策者的行為完全理性化，而滿意決策的前提是決策者的行為有限理性化，后者才是現(xiàn)實的。漸進主義漸進主義模型是由美國學(xué)者林德布洛姆構(gòu)建的，他是在批評理性主義模型的過程中建構(gòu)新模型的。漸進主義模型的要旨在于，廣泛地參與主體了解彼此的價值偏好，透過妥協(xié)調(diào)適、良性互動進而實現(xiàn)政策的動態(tài)均衡。漸進主義模型包含兩組命題：（1）公共政策實際上只是過去政府活動的持續(xù)，只是根據(jù)過去的經(jīng)驗而對現(xiàn)行的政策做出的局部的、邊際性的調(diào)適。（2）決策者把決策看作一個典型的一步接著一步、永遠沒有完結(jié)的過程。對漸進主義模型的批評歸結(jié)為一點，就是

5、認為它具有顯而易見的保守性。制度（政治制度）理論模型這一模型是在傳統(tǒng)政治學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。研究方法：法學(xué)的研究方法。這一模型研究政府（大政府，不單指行政機關(guān)，在美國，包括總統(tǒng)為首的行政部門、國會及其下轄的委員會）機構(gòu)以及機構(gòu)的相互關(guān)系在政策制定中的作用：政府機構(gòu)的組織形式、機構(gòu)之間的權(quán)力關(guān)系和政府活動程序。在公共政策的形成問題上，認為：1．公共政策是制度的產(chǎn)物，有怎樣的制度就會有怎樣的公共政策。制度決定公共政策的基本價值取向及其內(nèi)容。2．政府制度決定政府制定公共政策的程序。評價：⒈有助于解釋不同國家政策過程的差別，特別是用來解釋不同政治制度國家間的差別。政治制度決定政策

6、的本質(zhì)差別。⒉研究方法是靜態(tài)的，對于政策的形成過程等動態(tài)問題沒有作出回答，只描述了政策的“合法性”問題，而沒有回答“科學(xué)性”問題。囚徒困境模型養(yǎng)羊博弈A偷不偷偷（5，5）（4，11）B不偷（11，4）（8，8）博弈模型博奔理論研究的是在特定情況下如何進行理性決策的問題。這種特定情況是指兩個或兩個以上的參與者，他們彼此存在利害關(guān)系，其中每個人的選擇都會對他人的決定產(chǎn)生影響，最終的結(jié)果依賴于所有參與者的選擇。在政策制定過程中也會出現(xiàn)類似的情況，當(dāng)孤立的最優(yōu)選擇不存在，只能根據(jù)他人的選擇做出自己最佳的決定時，博奔論就能較好進行解釋。團體理論模型基本觀點：1.公共政策是利益集團之間

7、相互斗爭的產(chǎn)物。2.政策過程是一個政治過程，團體間的相互作用和爭斗是政治生活的主要內(nèi)容。3.公共政策主要反映占支配地位團體的利益。評價：1.過分夸大了團體在政策過程中的作用，低估了政府官員在政策過程中的作用；2.忽視了政治過程的其它因素（如觀念和制度）等對政策的影響作用。精英理論模型由以下一組命題形成的一個理論框架，在用于公共政策分析時，就被稱作決策精英模型。這些命題由戴伊和齊格勒梳理，包括：（1）社會分為有權(quán)的少數(shù)和無權(quán)的多數(shù)。（2）統(tǒng)治人的少數(shù)不代表被統(tǒng)治者的多數(shù)。（3）為了保持穩(wěn)定避免發(fā)生革命，非精英上升到精