xxx有限公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理辦法

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1、Xxxxx有限公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理辦法為了進(jìn)一步深化公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控管理，全面提升企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，根據(jù)XX集團(tuán)《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警工作指引》，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。一、總則（一）制定本辦法目的通過(guò)制定本辦法，隨時(shí)掌控公司的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，特別是重大風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)了解企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況。當(dāng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)半時(shí)，能及時(shí)采取相應(yīng)的措施，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)，減少損失。（二）本辦法適用公司所屬各單位。二、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警工作組織體系建設(shè)為了保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警工作順利開(kāi)展，切實(shí)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控目的，特成立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：董事長(zhǎng)副組長(zhǎng)：總經(jīng)理成員：副總經(jīng)理、

2、總工程師、副書(shū)記、紀(jì)委書(shū)記、工會(huì)主席、企管部部長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警辦公室設(shè)在企管部主任：總經(jīng)理副主任：企管部負(fù)責(zé)人成員：副總、綜合工作部、企管部、財(cái)務(wù)部、勞險(xiǎn)部、政工部、銷(xiāo)售部、安監(jiān)部、紀(jì)委等公司所屬各單位。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：1、確定公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作目標(biāo)。2、審批公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)。3、審批公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作方案。4、審批公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦公室工作職責(zé)：1、負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作的組織與協(xié)調(diào)。2、負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)的制定。3、負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策方案的制定及執(zhí)行。4、負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作落實(shí)情況督促、檢查。5、負(fù)責(zé)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作報(bào)告。三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)方案確定（一）風(fēng)

3、險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)方案確定流程公司所屬各單位負(fù)責(zé)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警方案的確定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦公室負(fù)責(zé)預(yù)警方案的審核并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)預(yù)案指標(biāo)格式見(jiàn)附表一。（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的制定原則制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)耍結(jié)合本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，遵循定量性、預(yù)測(cè)性、系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性原則。即風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)盡量選取定量指標(biāo)，盡量選取能反映風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因變化情況指標(biāo)，盡量選取各指標(biāo)間相互聯(lián)系的指標(biāo)體系，指標(biāo)選擇要有一定的開(kāi)放性并能夠不斷更新和完善。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)范圍確定1、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)分為三個(gè)區(qū)間，即綠、黃、紅，依次代表安全、警惕、危險(xiǎn)，但黃色值域下線為一級(jí)預(yù)警線，紅色區(qū)間值域下線為二級(jí)預(yù)警線。2、各部門(mén)

4、根據(jù)要求對(duì)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行定量分析，并按預(yù)警指標(biāo)值域劃分不同的預(yù)警區(qū)間，劃分預(yù)警區(qū)間時(shí)要結(jié)合部門(mén)及企業(yè)實(shí)際，企業(yè)發(fā)展要求等因素。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的頻率風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)確定后，各部門(mén)要按周、月、年度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析監(jiān)控，保證隨時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)運(yùn)行狀態(tài)，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。四、建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的應(yīng)對(duì)機(jī)制針對(duì)不同的監(jiān)控指標(biāo)，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控應(yīng)對(duì)機(jī)制，明確異常指標(biāo)的應(yīng)對(duì)預(yù)案。（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)對(duì)預(yù)案由各部門(mén)負(fù)責(zé)編制，并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)辦公室，由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)小組審核確定。（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)對(duì)方案應(yīng)包含以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)值域、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)動(dòng)因、影響分析，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)對(duì)措施或響應(yīng)

5、程序（三）各單位對(duì)本部門(mén)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，密切關(guān)注指標(biāo)變化，當(dāng)相關(guān)指標(biāo)出現(xiàn)警示時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)監(jiān)控應(yīng)對(duì)預(yù)案，對(duì)應(yīng)對(duì)效果進(jìn)行跟蹤，并保持和上級(jí)部門(mén)聯(lián)系，及時(shí)溝通。五、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告分為不定期報(bào)告和定期報(bào)告。（一）不定期報(bào)告不定期報(bào)告主要適用于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)出現(xiàn)警示或出現(xiàn)突發(fā)事件時(shí)所作的報(bào)告。報(bào)告格式見(jiàn)附表二。當(dāng)出現(xiàn)黃色或紅色預(yù)警時(shí)，有關(guān)部門(mén)要按附表二格式及時(shí)上報(bào)。（二）定期報(bào)告1、季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告各部門(mén)要對(duì)本部門(mén)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)控，每季度末對(duì)所負(fù)責(zé)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，上報(bào)季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容及格式見(jiàn)附表三。2、年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告各單位要對(duì)本部門(mén)全年風(fēng)險(xiǎn)

6、監(jiān)控管理工作進(jìn)行總結(jié)，上報(bào)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，其格式見(jiàn)附表四。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦公室負(fù)責(zé)匯總、審核并向風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)小組上報(bào)。六、檔案管理風(fēng)險(xiǎn)管理各部門(mén)應(yīng)記錄和保存必要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理的相關(guān)實(shí)施證據(jù)。需記錄和保存的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控實(shí)施證據(jù)包括：（一）、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任體系（二）、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)庫(kù)（三）、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)方案（四）、異常風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案（五）、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告（六）、其他必要的實(shí)施證據(jù)七、其他（一）、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作是全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作一部分，納入各單位風(fēng)險(xiǎn)管理考核。（二）該辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。附件一：XXX重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)附件二：XXX風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)預(yù)告附件三：XXX季度風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告附件四：X

7、XX年度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作報(bào)告XXX有限公司2011年.9月.20日附表一：XXX重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別定量指標(biāo)汁量單位綠色預(yù)警黃色預(yù)警紅色預(yù)警責(zé)任部門(mén)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)資源獲取風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)損失萬(wàn)元固泄資產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)損失萬(wàn)元財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)貨款回收率%貨款賬齡月資金管理風(fēng)險(xiǎn)速動(dòng)比率倍數(shù)資產(chǎn)負(fù)債率%市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)資金萬(wàn)元銷(xiāo)售管理風(fēng)險(xiǎn)銷(xiāo)售收入萬(wàn)元運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)安全管理風(fēng)險(xiǎn)百萬(wàn)噸死亡率%千人負(fù)傷率%0生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)原煤產(chǎn)量%掘進(jìn)進(jìn)尺%精煤產(chǎn)量%社區(qū)管理風(fēng)險(xiǎn)醫(yī)療事故%。法律風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)訴訟率%0