資源描述：
《權(quán)威部門介紹防范和打擊非法集資違法犯罪活動》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、權(quán)威部門介紹防范和打擊非法集資違法犯罪活動背景知識及相關(guān)典型案例轉(zhuǎn)自新華網(wǎng)新華社北京7月26日電（記者劉詩平）為揭露非法集資給社會和人民群眾造成的危害，引導群眾增強法律意識、風險意識和識別能力，有效遏制非法集資犯罪活動，維護社會穩(wěn)定，新華社記者近日就防范和打擊非法集資違法犯罪活動采訪了權(quán)威部門有關(guān)負責人，他們介紹了相關(guān)背景知識。問：社會公眾如何識別和防范非法集資活動？答：社會公眾識別和防范非法集資，應注意以下四個方面：一要認清非法集資的本質(zhì)和危害，提高識別能力，自覺抵制各種誘惑。堅信“天上不會掉餡餅”，對“高額回報”“快速致富”的投資項目進行冷靜分析，
2、避免上當受騙。二要正確識別非法集資活動，主要看主體資格是否合法，以及其從事的集資活動是否獲得相關(guān)的批準；是否是向社會不特定對象募集資金；是否承諾回報，非法集資行為一般具有許諾一定比例集資回報的特點；是否以合法形式掩蓋其非法集資的性質(zhì)。三要增強理性投資意識。高收益往往伴隨著高風險，不規(guī)范的經(jīng)濟活動更是蘊藏著巨大風險。因此，一定要增強理性投資意識，依法保護自身權(quán)益。四要增強參與非法集資風險自擔意識。非法集資是違法行為，參與者投入非法集資的資金及相關(guān)利益不受法律保護。因此，當一些單位或個人以高額投資回報兜售高息存款、股票、債券、基金和開發(fā)項目時，一定要認真識
3、別，謹慎投資。問：目前證券類的非法金融業(yè)務活動主要表現(xiàn)為哪些？主要有哪些形式？答：目前非法證券活動主要是指非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務。非法發(fā)行股票，是指未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。擅自公開發(fā)行股票是指未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準，向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的行為。變相公開發(fā)行股票是指未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準，采用廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行股票，以及公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票的行為。如果是向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會批準，股票轉(zhuǎn)讓后，公司股
4、東不得超過200人，違反這一法律規(guī)定的行為也是變相發(fā)行股票。非法經(jīng)營證券業(yè)務，是指未經(jīng)證監(jiān)會批準的機構(gòu)和個人從事的證券承銷、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務。非法證券活動表現(xiàn)形式主要有：誘騙社會公眾購買所謂原始股或各類基金份額，謊稱這些證券將在海內(nèi)外證券交易所上市；兜售所謂原始股或基金份額；以所謂投資咨詢機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司、國外投資公司駐華代表處，甚至產(chǎn)權(quán)交易所、證券交易所的名義，未經(jīng)證監(jiān)會批準，非法向社會公眾推銷或代理買賣未上市公司股票；以高額回報為誘餌，以證券投資為名，詐騙群眾錢財。問：公眾如何識別和防范非法證券活動？答：社會公眾可從兩方面
5、來識別非法證券活動：一是從證券的發(fā)行方式識別，無論是股權(quán)（股票）、債券還是基金，其發(fā)行方式是不是采取了前面提到的公開發(fā)行的方式，如果采取了這種方式，就要看是否取得國家有關(guān)部門的相關(guān)批準，可以判別它是否是非法的行為。二是從發(fā)行證券的中介機構(gòu)識別，看中介機構(gòu)從事證券承銷、代理買賣活動，是否取得了證監(jiān)會批準，如果沒獲批準，就可判別是一種非法證券業(yè)務。根據(jù)《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在國務院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。那些所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”及“金匯基金”、“瑞士共同基金”、“
6、金手指基金”等完全是騙局，投資者一定要有自我保護意識，千萬不要抱僥幸心理。問：“托管造林”的造林方式存在哪些隱患和風險？答：“托管造林”是近兩三年出現(xiàn)的現(xiàn)象，其基本運作方式一般是通過租賃、承包或其他方式獲取林地使用權(quán)及林木所有權(quán)，再轉(zhuǎn)讓給社會零散投資者，然后投資者再將林地和林木委托給公司經(jīng)營。這種轉(zhuǎn)讓與托管為一體的經(jīng)營模式，風險極大。目前，已經(jīng)暴露出一些公司在運作過程中存在不法行為，并給投資者造成了極大的經(jīng)濟損失。這些“托管造林”公司主要采用了以下幾種欺騙手段：一是為公司披上合法外衣，一般極力宣傳"托管造林"模式是響應中央9號文件精神，是國家鼓勵社會主
7、體參與林業(yè)建設(shè)和投資的新模式，欺騙投資者。二是以林權(quán)證為幌子，博取投資者信任?！巴泄茉炝帧惫驹S諾購買林木后將轉(zhuǎn)交或幫助投資者辦理由國家林業(yè)局統(tǒng)一印制的林權(quán)證，使投資者相信林木是真實存在的、權(quán)益是有保障的，而實際情況并非如此。三是夸大林木生長量及林業(yè)投資回報率。“托管造林”公司多數(shù)在宣傳中許諾很高的投資回報率或出材量，甚至宣傳投資林業(yè)零風險。而實際上，林木生長受自然條件、品種選擇、經(jīng)營措施、自然災害等多方面因素影響，“托管造林”公司在宣傳中，向投資者隱瞞投資林業(yè)所要承擔的風險。四是承諾有專業(yè)的管護隊伍和機械設(shè)備，負責對投資者購買的林木進行精心管護。實際
8、上，這種承諾是否履行很難監(jiān)督，有些公司根本沒有所謂的專業(yè)管護隊伍，也沒有實施正常的營林和管護措
