上證社會(huì)責(zé)任交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議

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1、上證社會(huì)責(zé)任交易型指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司'X基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4四.基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核査10五、基金財(cái)產(chǎn)保管11六.指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行14七、交易及清算交收安排16入基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算19九、基金收益分配24十.信息披露26十一、基金費(fèi)用28十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管30十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存31十四、基金管理人和基金托管人的更換32十五、禁止行為35十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)

2、的清算36十七、違約責(zé)任38十八、爭(zhēng)議解決方式40十九、基金托管協(xié)議的效力41二十、基金托管協(xié)議的簽訂42一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人(-)基金管理人名稱：建信基金管理有限責(zé)任公司住所：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融小心16層法定代表人：江先周成立時(shí)間:2005年9月19日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［20051158號(hào)注冊(cè)資本：人民幣2億元組織形式：有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)(-)基金托管人名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)(100032)法定代表人：姜建

3、清電話:(010)66105799傳真：(010)66105798聯(lián)系人：蔣松云成立時(shí)間：1984年1月1日組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本:人民幣334,018,850,026元批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》(國(guó)發(fā)［19833146號(hào))存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)(銀證轉(zhuǎn)賬)；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)

4、際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款;外匯貸款；外幣兌換；岀口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款;外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù).目

5、的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《屮華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金俏售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《上證社會(huì)責(zé)任交易型指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。訂立本協(xié)議的口的是明確基金托管人與基金管理人Z間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金

6、份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣撕突鹜泄苋四局降瓤谠?、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡(jiǎn)稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相同含義。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查(-)基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)卜?述基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：木基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股票、備選成份股票、一級(jí)市場(chǎng)新發(fā)股票、債券、權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中，基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股票

7、及備選成份股票的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%o如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。木基金的標(biāo)的指數(shù)為：上證社會(huì)責(zé)任指數(shù)。2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：(1)木基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股票及備選成份股票的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,但因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形