國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金托管協(xié)議

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1、國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：國(guó)泰基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司一、托管協(xié)議當(dāng)事人1二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋2三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查3四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查4五、基金財(cái)產(chǎn)的保管5六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行7七、交易及清算交收安排9八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算11九、基金收益分配13十、基金信息披露14十一、基金費(fèi)用15十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管16十三、基金有關(guān)文件檔案的保存17十四、基金托管人報(bào)告17十五、基金托管人和基金管理人的更換17十六、禁止行為17十七、托管協(xié)議

2、的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算18十八、違約責(zé)任和責(zé)任劃分19I?九、適用法律與爭(zhēng)議解決21二十、托管協(xié)議的效力21二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日21鑒于國(guó)泰基金管理有限公司是一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；鑒于中國(guó)銀行股份有限公司系一家依照屮國(guó)法律介法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于國(guó)泰基金管理有限公司擬擔(dān)任國(guó)泰金鹿保木增值混介證券投資基金的基金管理人,中國(guó)銀行股份有限公司擬擔(dān)任國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資

3、基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”的基金托管人；為明確國(guó)泰金鹿保木增值混介證券投資基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）名稱：國(guó)泰基金管理冇限公司住所：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號(hào)201A辦公地址：上海帀世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心39樓郵政編碼:200120法定代表人：陳勇勝成立日期:1998年3月5日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［199815號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1?1億元存續(xù)期間：不定期（二）基金

4、托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）名稱：中國(guó)銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)法定代表人：肖鋼成立時(shí)間：1983年10月31FI基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1998】24號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰壘拾捌億空仟玖佰壹拾陸萬(wàn)貳仟零玖元經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款;外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的

5、承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；夕卜匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；口營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀I才I貸款；國(guó)際貴金屬買(mǎi)賣(mài)；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)屮國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋（-）依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下稱“《基金法》”）、《證券投資基金

6、運(yùn)作管理辦法》（以下稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)與《國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》（以卜?稱“《基金合同》”）訂立。（二）目的訂立本協(xié)議的目的是明確國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金托管人和國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金管理人Z間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)慕金份額持有人的介法權(quán)益。（三）原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋除非文義刃冇所指，本協(xié)議的所冇

7、術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的和應(yīng)術(shù)語(yǔ)具冇札（同含義。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查(-)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)彖進(jìn)行監(jiān)督；本基金投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的各類債券、股票以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具。本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的60%,投資于股票、權(quán)證等英他資產(chǎn)不高于基金資產(chǎn)的30%,其中權(quán)證資產(chǎn)投資比例不高于基金資產(chǎn)凈值的3%,現(xiàn)金或到期H在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%o慕金管理人應(yīng)將擬投

8、資的股票庫(kù)、債券庫(kù)等各投