華夏理財30天債券型證券投資基金托管協(xié)議

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1、華夏理財30天債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司目錄一、基金托管協(xié)議當事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查2四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核杳6五、基金財產的保管7六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行9七、交易及清算交收安排11八、基金資產凈值計算和會計核算15九、基金收益分配18十、基金信息披露19十一、基金費用21十二、基金份額持有人名冊的保管22十三、基金有關文件檔案的保存23十四、基金管理人和基金托管人的更換23十五、禁止行為25十六、托管協(xié)議

2、的變更、終止與基金財產的清算26十七、違約責任28十八、爭議解決方式28十九、托管協(xié)議的效力29二十、其他事項29二T-一、托管協(xié)議的簽訂29鑒于華夏棊金管理冇限公司系一家依照中國法律合法成立并冇效存續(xù)的冇限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行華夏理財30天債券型證券投資慕金。鑒于中國建設銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力。鑒于華夏棊金管理冇限公司擬擔任華夏理財30天債券型證券投資基金的基金管理人，中國建設銀行股份有限公司擬擔任華夏理財

3、30天債券型證券投資基金的基金托管人。為明確華夏理財30天債券型證券投資基金的基金管理人和慕金托管人Z間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議。除非另有約定，《華夏理財30天債券型證券投資基金基金合同》（以F簡稱“基金合同”）中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具冇相同的含義；若冇抵觸應以棊金合同為準，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：華夏基金管理有限公司辦公地址：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)郵政編碼:100033法定代表人：王東明成立時間：1998年4月9日批準設立機關：屮國證監(jiān)會批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［1998J16

4、號文組織形式：有限責任公司注冊資本：2.38億元存續(xù)期間：100年經營范圍：（一）基金募集；（二）基金銷售；（三）資產管理；（四）屮國證監(jiān)會核準的其他業(yè)務。（二）基金托管人名稱：中國建設銀行股份冇限公司（簡稱：中國建設銀行）住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100033法定代表人：王洪章成立日期：2004年9月17H基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998112號組織形式：股份冇限公司注冊資本：貳仟參佰參拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經營經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、氏

5、期貸款；辦理國內外結算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券;從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經屮國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本I辦議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）等有關法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立木協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈

6、值計算、收益分配、信息披鉤及相互監(jiān)督等相關事宜屮的權利義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查（一）棊金托管人根據(jù)冇關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對彖進行監(jiān)督。慕金合同明確約定棊金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運川相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準

7、的約定進行監(jiān)督，対存在疑義的事項進行核查。本基金投資于法律法規(guī)允許的金融工具包括：現(xiàn)金、通知存款、一年以內（含一年）的銀行定期存款和大額存單、剩余期限（或回售期限）在397天以內（含397天）的債券、資產支持證券、中期票據(jù)、期限在一年以內（含一年）的債券回購、期限在一年以內（含一年）的中央銀行票據(jù)、短期融資券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許木基金投資的其他固定收益類金融工貝。本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及基金合同禁止投資的投資工具。（二）基金托管人根據(jù)冇關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對革金投資、融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期

8、限進行監(jiān)督：1、本基金不得投資于以下金融工具：（1）股票。（2）nJ'轉換債券。（3）剩余期限（或回售期限）