南方理財14天債券型證券投資基金托管協(xié)議

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1、wmi4天證彌資軽基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人2二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查12五、基金財產(chǎn)保管13六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行16七、交易及清算交收安排18八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算21九、基金收益刁卜酉己25十、信息披露26H、基金費用28十二、基金份額持有人名冊的保管30十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存31十四、基金管理人和基金托管人的更換32十五、禁止行為35十六、基金

2、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算36十七、違約責(zé)任38十八、爭議解決方式39十九、基金托管協(xié)議的效力40二十、基金托管協(xié)議的簽訂41基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：南方基金管理有限公司住所及辦公地址：廣東省深圳市福田屮心區(qū)福華一路六號免稅商務(wù)人廈塔樓31、32、33層整層郵政編碼：518048法定代表人：吳萬善成立日期:1998年3月6日批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］4號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：1.5億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其

3、他業(yè)務(wù)電話：0755-82763888傳真：0755-82763889聯(lián)系人：鮑文革（二）基金托管人名稱：小國工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）法定代表人：姜建清電話：（010）66105799傳真:（010）66105798聯(lián)系人：趙會軍成立時間:1984年1月1日組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣349,018,545,827元批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)［19831146號）存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)

4、拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊背記、認購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款：外

5、幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；H營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的英他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《屮華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披

6、露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則笫7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《南方理財14天債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人Z間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣撕蜅幗鹜泄苋四局降茸栽?、誠實信川、充分保護基金份額持冇人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。除非本協(xié)議另冇約定，木協(xié)議所使用的詞語或簡稱與英在《基金合同》的

7、釋義部分具冇相同含義。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資對彖進行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：現(xiàn)金、通知存款、一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款和大額存單、剩余期限（或回售期限）在397天以內(nèi)（含397天）的債券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購、期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)、短期融資券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他固定收益類金融工具。本基金不得

8、投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進行監(jiān)督：（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，木基金不得投資于以下金融工具：1）股票；2）可轉(zhuǎn)換債券；3）剩余期限