高盛集團(tuán)案例分析.ppt

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1、不倒的高盛高盛集團(tuán)簡(jiǎn)介高盛集團(tuán)成立于1869年，總部設(shè)在美國(guó)紐約。是一家國(guó)際領(lǐng)先的投資銀行和證券公司，向全球提供廣泛的投資、咨詢和金融服務(wù)，擁有大量的多行業(yè)客戶，包括私營(yíng)公司、金融企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)以及個(gè)人。在香港設(shè)有分部，并分別在23個(gè)國(guó)家和地區(qū)設(shè)有41個(gè)辦事處。高盛集團(tuán)也是美聯(lián)儲(chǔ)最大的股東之一，目前美聯(lián)儲(chǔ)的股東還包括：花旗銀行，摩根大通，摩根士丹利，美國(guó)銀行等。高盛總部高盛集團(tuán)勞埃德?布蘭克費(fèi)恩2014年全球IPO盛宴：7大投行賺翻天2015年世界投資銀行排行榜案例回顧高盛的“運(yùn)氣”同是投行，2008年的次貸危機(jī)中，貝爾斯登倒下、美林倒下、雷曼兄弟倒下，摩根士丹利在

2、苦苦支撐，唯獨(dú)高盛快速增長(zhǎng)、逆勢(shì)上揚(yáng)。這是為什么？組織架構(gòu)機(jī)構(gòu)設(shè)置合伙人制度企業(yè)文化合伙人制度和好運(yùn)氣人力資源激勵(lì)約束機(jī)制和精英人才控制環(huán)境健全的內(nèi)部控制環(huán)境高盛首席財(cái)務(wù)官大衛(wèi)?維尼亞召集了各部門主管，緊急召開(kāi)以“抵押風(fēng)險(xiǎn)”為主題的會(huì)議。分析：1）機(jī)構(gòu)設(shè)置合理；2）權(quán)責(zé)分配明晰。管理委員會(huì)信貸政策風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)公司層面新機(jī)遇判斷委員會(huì)操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)沖突解決和業(yè)務(wù)選擇小組風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)公司層面的客戶和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)實(shí)物商品評(píng)估委員會(huì)區(qū)域新產(chǎn)品委員會(huì)高盛委員會(huì)構(gòu)成（一）企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引—組織架構(gòu)9管理層事件評(píng)估小組戰(zhàn)略小組公司層面業(yè)務(wù)適合性委員會(huì)并購(gòu)評(píng)估委員會(huì)亞洲業(yè)務(wù)適合性

3、委員會(huì)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品委員會(huì)結(jié)構(gòu)性投資委員會(huì)部門層面的客戶和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)公司層面的承諾代繳款委員會(huì)公司層面的資本金委員會(huì)結(jié)構(gòu)性融資資本金委員會(huì)信貸市場(chǎng)資本金委員會(huì)亞洲資本金委員會(huì)證券部門風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)資產(chǎn)負(fù)債委員會(huì)Carry政策委員會(huì)銀行控股公司委員會(huì)委員會(huì)小組成對(duì)出現(xiàn)的委員會(huì)，相互合作人員有重疊匯報(bào)/上訴/升級(jí)關(guān)系在查爾斯?埃利斯看來(lái)，高盛在50年間能從一個(gè)小而普通的公司變?yōu)辇嫶蠛妥顑?yōu)秀公司，原因在于它長(zhǎng)時(shí)間延續(xù)了“一榮俱榮、一損俱損”緊密協(xié)作的合伙人制度。分析：1）合伙制；2）公司利益-企業(yè)良性發(fā)展；3）員工利益-自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)。(二)企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引—

4、—企業(yè)文化高盛的崛起和成功歸結(jié)為三個(gè)強(qiáng)大支柱：領(lǐng)導(dǎo)層、職員和公司文化。高盛在50年間能從一個(gè)小而普通的公司變?yōu)辇嫶蠛妥顑?yōu)秀公司，原因在于它長(zhǎng)時(shí)間延續(xù)了“一榮俱榮、一損俱損”緊密協(xié)作的合伙人制度。分析：高盛合伙人成就兼顧(二)企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引——人力資源補(bǔ)充優(yōu)質(zhì)人力資源機(jī)制：激勵(lì)約束機(jī)制+精英人才。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別收集數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試敏銳的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)分析與其他主管共同仔細(xì)查看了整個(gè)投資組合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)賣空對(duì)沖策略減持抵押貸款相關(guān)債券購(gòu)買高額保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估良好的風(fēng)險(xiǎn)管控危機(jī)暴發(fā)前，高盛首席財(cái)務(wù)官大衛(wèi)·維尼亞召集了各部門主管，緊急召開(kāi)以“抵押風(fēng)險(xiǎn)”為主題的會(huì)議。每周三召開(kāi)電話會(huì)議

5、，風(fēng)險(xiǎn)管理部門檢查公司所有大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。信息與溝通信息與溝通及時(shí)、有效高盛的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，核心是內(nèi)部監(jiān)管委員會(huì)。監(jiān)控監(jiān)控全面、有力交易要接受并通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的監(jiān)控。