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《華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金2009.pdf》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金2009年年度報告摘要華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金2009年年度報告摘要2009年12月31日基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司送出日期：2010年3月29日1華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金2009年年度報告摘要§1重要提示及目錄1.1重要提示基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶的法律責(zé)任。本年度報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)?；?/p>
2、金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年3月23日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。本年度報告摘要摘自年度報告正文，投資者欲了解詳細內(nèi)容，應(yīng)閱讀年度報告正文。本報告期自2009年1月1日起至12月31日止。2華安上證180交易型開放式
3、指數(shù)證券投資基金2009年年度報告摘要§2基金簡介2.1基金基本情況基金簡稱華安上證180ETF基金主代碼510180交易代碼510180基金運作方式交易型開放式(ETF)基金合同生效日2006年4月13日基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司報告期末基金份額總額5,282,226,740.00份基金合同存續(xù)期不定期基金份額上市的證券交易所上海證券交易所上市日期2006年5月18日2.2基金產(chǎn)品說明投資目標緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。投資策略本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標的指數(shù)的成份股組
4、成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進行相應(yīng)調(diào)整。但因特殊情況（例如因受相關(guān)法規(guī)限制而無法買入標的指數(shù)成份股等情況）導(dǎo)致無法獲得或無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將運用其他合理的投資方法構(gòu)建本基金的實際投資組合，追求盡可能貼近目標指數(shù)的表現(xiàn)。業(yè)績比較基準本基金的業(yè)績比較基準為標的指數(shù)－“上證180指數(shù)”。風(fēng)險收益特征本基金屬股票基金，風(fēng)險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制策略，跟蹤上證180指數(shù)，是股票基金中風(fēng)險中等、收益中等的產(chǎn)品。2.3基金管理人和基金托管人項目基
5、金管理人基金托管人名稱華安基金管理有限公司中國建設(shè)銀行股份有限3華安上證180交易型開放式指數(shù)證券投資基金2009年年度報告摘要公司姓名馮穎尹東信息披露負責(zé)人聯(lián)系電話021-38969999010-67595003電子郵箱fengying@huaan.com.cnyindong@ccb.cn客戶服務(wù)電話40088-50099010-67595096傳真021-68863414010-662758332.4信息披露方式登載基金年度報告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址http://www.huaan.com.cn基金年度報告?zhèn)渲玫攸c上海市浦東南路360號新
6、上海國際大廈38樓§3主要財務(wù)指標、基金凈值表現(xiàn)及利潤分配情況3.1主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標金額單位：人民幣元3.1.1期間數(shù)據(jù)和指標2009年2008年2007年本期已實現(xiàn)收益331,221,488.17-555,993,757.32474,843,317.22本期利潤890,861,221.17-1,210,037,899.73616,638,203.86加權(quán)平均基金份額本期利潤0.2980-6.87656.5376本期基金份額凈值增長率87.82%-64.55%146.39%3.1.2期末數(shù)據(jù)和指標2009年末2008年末2007年末期末
7、可供分配基金份額利潤0.38491.52316.2433期末基金資產(chǎn)凈值4,069,342,048.73828,737,582.441,522,737,921.57期末基金份額凈值0.7704.20611.866注：1、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益2、所述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字3、期末可供分配利潤采用期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)（為期
8、末余額，不是當(dāng)期發(fā)生數(shù)）3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較份額凈值業(yè)績比較業(yè)績比較基準份額凈值階段增長率標基準收益收益
