東方穩(wěn)健回報(bào)債券型證券投資基金

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1、東方穩(wěn)健回報(bào)債券型證券投資基金2017年第3季度報(bào)告2017年9月30日基金管理人：東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一七年十月二十七日東方穩(wěn)健回報(bào)債券2017年第3季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2017年10月25日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以

2、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2017年7月1日起至9月30日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱東方穩(wěn)健回報(bào)債券基金主代碼400009交易代碼400009前端交易代碼400009基金運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式基金合同生效日2008年12月10日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額185,727,894.38份在控制風(fēng)險(xiǎn)和確保資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，追求較高總投資目標(biāo)回報(bào)率，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。本基金奉行“積極投資、

3、穩(wěn)健增值”的投資理念，在投資策略保持組合較低波動(dòng)性的同時(shí)，采用穩(wěn)健的資產(chǎn)配置策略和多種積極管理增值手段，實(shí)現(xiàn)較高的總回報(bào)率。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債總指數(shù)本基金為債券型基金，屬證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。在債券型基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征中，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于直接參與二級(jí)市場(chǎng)股票、權(quán)證投資的債券型基金，高于純債券型基金。基金管理人東方基金管理有限責(zé)任公司基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司第2頁(yè)共13頁(yè)東方穩(wěn)健回報(bào)債券2017年第3季度報(bào)告§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：

4、人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期（2017年7月1日－2017年9月30日）1.本期已實(shí)現(xiàn)收益2,826,545.172.本期利潤(rùn)3,073,808.723.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)0.01284.期末基金資產(chǎn)凈值207,909,345.035.期末基金份額凈值1.119注：①本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。②所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)

5、率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)凈值增長(zhǎng)率凈值增長(zhǎng)率業(yè)績(jī)比較基階段收益率標(biāo)準(zhǔn)差①－③②－④①標(biāo)準(zhǔn)差②準(zhǔn)收益率③④過(guò)去三個(gè)月1.15%0.05%-0.42%0.06%1.57%-0.01%第3頁(yè)共13頁(yè)東方穩(wěn)健回報(bào)債券2017年第3季度報(bào)告3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較§4管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介任本基金的基金經(jīng)理期限姓名職務(wù)證券從業(yè)年限說(shuō)明任職日期離任日期姚航女士，中國(guó)人民本基金基大學(xué)工商管理碩士，金經(jīng)理、13年證券從業(yè)經(jīng)歷。固定收益2017年4月曾就職于嘉實(shí)基金管

6、姚航（女士）部副總經(jīng)-13年12日理有限公司運(yùn)營(yíng)部。理、投資2010年10月加盟東方?jīng)Q策委員基金管理有限責(zé)任公會(huì)委員司，曾任債券交易員、第4頁(yè)共13頁(yè)東方穩(wěn)健回報(bào)債券2017年第3季度報(bào)告東方金賬簿貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金經(jīng)理助理、東方多策略靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方贏家保本混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金(于2017年5月11日起轉(zhuǎn)型為東方成長(zhǎng)收益平衡混合型基金)基金經(jīng)理、東方民豐回報(bào)贏安定期開(kāi)放混合型證券投資基金（于2017年9月13日起轉(zhuǎn)型為東方民豐回報(bào)贏安混合型證券投資基金）基金經(jīng)理，現(xiàn)任固定收益部副總經(jīng)理、投

7、資決策委員會(huì)委員、東方金賬簿貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金經(jīng)理、東方成長(zhǎng)收益平衡混合型基金基金經(jīng)理、東方新策略靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方新思路靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方金元寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、東方金證通貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、東方岳靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方民豐回報(bào)贏安定期開(kāi)放混合型證券投資基金基金經(jīng)理、東方穩(wěn)健回報(bào)債券型證券投資基金基金經(jīng)理。注：①此處的任職日期和離任日期分別指根據(jù)公司決定確定的聘任日期和解聘日期。②證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。第5頁(yè)共13頁(yè)東方穩(wěn)健回報(bào)債券2017

8、年第3季度報(bào)告4.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本