資源描述：
《證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)(第11期董秘資格考試課件).pdf》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、CHINASECURITIESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPORATIONLIMITEDSHENZHENBRANCH周周波周周波周波?中國結(jié)算深圳分公司登記存管部?電話：0755-25938049?郵箱：bzhou@chinaclear.com.cn?地址：：深圳市深南中路：：深圳市深南中路：深圳市深南中路1093號中信大廈22樓2內(nèi)容提要一、登記結(jié)算業(yè)務(wù)簡介–證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簡介?組織架構(gòu)?服務(wù)對象?規(guī)則體系?服務(wù)平臺–深市登記存管概況二、證券登記三、全流通時代股份管理四、登記業(yè)務(wù)服務(wù)3中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織架
2、構(gòu)股東會監(jiān)事會董事會總經(jīng)理室風(fēng)險管理委員會公司總部深圳分公司上海分公司……登記存管部……4證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)基本職能查詢、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)5證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)服務(wù)對象投資者股票投資者、基金/債券投資者、QFII等發(fā)行人上市公司、基金公司、發(fā)債公司等結(jié)算證券公司、托管銀行等參與人監(jiān)管機(jī)構(gòu)交易所、證監(jiān)會、國資委、公檢法等6證券登記結(jié)算有關(guān)規(guī)定7結(jié)算公司網(wǎng)站www.chinaclear.cn8深市登記存管概況登記存管種類及數(shù)量各板塊股票數(shù)量其他證券及發(fā)行人股本及市值分布情況9深市證券登記存管種類及數(shù)量（截至2012.3.31）1665180016
3、0014001200100080060040021714112662000股票基金債券股權(quán)激勵資產(chǎn)證券化10多層次資本市場—各板塊股票數(shù)量和股本（截至2012.3.31）1主板2上市公司：：：526家家家中小板3創(chuàng)業(yè)板A股股股:472只只只上市公司:665家家家4三板總股本:3795.30億股總股本：：：1992.01億股上市公司：：：308家家家代辦股份系統(tǒng)總股本：：：428.39億股掛牌公司：：：56家家家B股股股：股：：：54只只只總股本：：：77.17億股總股本：：：160.52億股中關(guān)村園區(qū)掛牌公司：：：110家家家平均：：：1.4
4、億股/家家家總股本：：：35.03億股平均：：：7.5億股/家家家平均：：：3億股/家家家總計：1665只股票、1499家上市公司、166家掛牌公司11其他證券及發(fā)行人（截至2012.3.31）基金債券股權(quán)激勵期權(quán)資產(chǎn)證券化封閉式基金：國債：46只、699.16億份16只，0.42億張企業(yè)債：126只，6只，LOF：48只，2.63億張14.98億份0.13億份155只，346.21億份公司債：71只，7.72億張ETF：可轉(zhuǎn)債：16只，444.22億份6只，0.64億張12內(nèi)容提要一、登記結(jié)算業(yè)務(wù)簡介二、證券登記–登記的概念–登記的原則及特
5、點–登記的要素–登記業(yè)務(wù)類別–常見業(yè)務(wù)：定向增發(fā)股份登記三、全流通時代股份管理四、登記業(yè)務(wù)服務(wù)13證券登記概念證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受發(fā)行人的委托，通過設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊確認(rèn)證券持有人持有證券事實的行為。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是法定的證券登記機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的登記結(jié)果具有確定證券持有人持有證券事實的法律效力,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。14登記原則及特點結(jié)算公司受發(fā)行人委托辦理證券登記業(yè)務(wù)證券登記申報制證券登記實名制證券登記無紙化15登記的要素證券持有人姓名或名稱證券賬戶號碼
6、有效身份證明文件號碼證券持有人通訊地址證券持有人類別標(biāo)識持有證券名稱持有證券數(shù)量證券托管機(jī)構(gòu)（須取得投資者書面同意）限售信息司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)16證券登記類別證券過戶登記：集中交易過戶登記股票IPO登記非交易過戶登記：增發(fā)登記退市協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法劃扣、行政劃撥、配股登記轉(zhuǎn)板繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、上市公司收購、權(quán)證發(fā)行登記回購注銷吸收合并基金發(fā)行登記代碼轉(zhuǎn)換其他變更登記：債券發(fā)行登記司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)債贖回或回售、ETF申購或贖回、股改產(chǎn)生的證券變更登記非交易過戶規(guī)則質(zhì)押規(guī)則17登記流程確認(rèn)、
7、繳費(fèi)發(fā)行申請登記簽協(xié)議領(lǐng)取證明1.網(wǎng)上發(fā)行1.申請1.確認(rèn)結(jié)果2.網(wǎng)上分銷1.領(lǐng)報表2.批文2.繳費(fèi)3.網(wǎng)下配售2.領(lǐng)登記證明3.驗資報告3.簽訂登記服務(wù)協(xié)議4.定向發(fā)行4.電子數(shù)據(jù)18問題解答?A股（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）的初始登記的確權(quán)責(zé)任主體是誰？證券發(fā)行人。?A股（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）的初始登記不實所致的一切法律責(zé)任由誰承擔(dān)？證券發(fā)行人。19常見業(yè)務(wù):定向增發(fā)股份登記注意的事項閱讀指南：結(jié)算公司網(wǎng)站--業(yè)務(wù)規(guī)則--深圳市場--《上市公司非公開發(fā)行證券登記業(yè)務(wù)指南上市公司非公開發(fā)行證券登記業(yè)務(wù)指南》數(shù)據(jù)申報：網(wǎng)下手工申報數(shù)據(jù)網(wǎng)
8、下手工申報數(shù)據(jù)（（（適用于非公開增發(fā)（適用于非公開增發(fā)）））股份性質(zhì)：01-指首發(fā)后個人類限售股（含基金、QFII）；03-指首發(fā)后機(jī)構(gòu)類限售股（含理財產(chǎn)品等）
