【5A文】董秘培訓之登記存管業(yè)務培訓.ppt

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1、內容提要一、登記結算業(yè)務簡介證券登記結算機構簡介組織架構服務對象規(guī)則體系服務平臺深市登記存管概況二、證券登記三、全流通時代股份管理四、登記業(yè)務服務2中國證券登記結算有限責任公司組織架構3股東會上海分公司監(jiān)事會董事會總經理室風險管理委員會深圳分公司公司總部登記存管部…………證券登記結算機構基本職能4證券賬戶、結算賬戶的設立和管理證券的存管和過戶登記證券持有人名冊登記及權益登記證券和資金的清算交收及相關管理受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益證監(jiān)會批準的其他業(yè)務查詢、咨詢和培訓服務證券登記結算機構服務對象5股票投資者、基金/債券投資者、QFII等投資者上市公司、基金公司、發(fā)

2、債公司等發(fā)行人交易所、證監(jiān)會、國資委、公檢法等監(jiān)管機構證券公司、托管銀行等結算參與人證券登記結算有關規(guī)定6公司法、證券法等登記規(guī)則、證券賬戶管理規(guī)則等登記服務協(xié)議、業(yè)務指南、備忘錄等證券登記結算管理辦法結算公司網站www.chinaclear.cn7登記存管種類及數量各板塊股票數量其他證券及發(fā)行人股本及市值分布情況深市登記存管概況8深市證券登記存管種類及數量（截至2011.12.31）9主板上市公司：472家A股:472只總股本:3773.19億股B股：54只總股本：162.24億股1中小板上市公司:649家總股本：1948.03億股2創(chuàng)業(yè)板上市公司：282家

3、總股本：400.01億股3三板代辦股份系統(tǒng)掛牌公司：56家總股本：77.13億股中關村園區(qū)掛牌公司：97家總股本：32.57億股4總計：1610只股票、1457家上市公司、153家掛牌公司多層次資本市場—各板塊股票數量（截至2011.12.31）10封閉式基金：44只、694.11億份LOF：132只，332.56億份ETF：14只，423.25億份基金國債：17只，0.51億張企業(yè)債：49只，2.63億張公司債：54只，6.51億張可轉債：6只，0.74億張債券股權激勵期權資產證券化98只，11.23億份1只，0.02億份72家基金管理公司財政部、47家企業(yè)

4、、51家上市公司94家上市公司1家企業(yè)其他證券及發(fā)行人（截至2011.12.31）11內容提要一、登記結算業(yè)務簡介二、證券登記登記的概念登記的原則及特點登記的要素登記業(yè)務類別常見業(yè)務：定向增發(fā)股份登記三、全流通時代股份管理四、登記業(yè)務服務12證券登記概念證券登記結算機構接受發(fā)行人的委托，通過設立和維護證券持有人名冊確認證券持有人持有證券事實的行為。中國證券登記結算有限責任公司是法定的證券登記機構，證券登記結算機構的登記結果具有確定證券持有人持有證券事實的法律效力,證券登記結算機構出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。13登記原則及特點結算公司受發(fā)行

5、人委托辦理證券登記業(yè)務證券登記申報制證券登記實名制證券登記無紙化14登記的要素證券持有人姓名或名稱證券賬戶號碼有效身份證明文件號碼證券持有人通訊地址證券持有人類別標識持有證券名稱持有證券數量證券托管機構（須取得投資者書面同意）限售信息司法凍結、質押登記等證券持有狀態(tài)15證券過戶登記：集中交易過戶登記非交易過戶登記：協(xié)議轉讓、司法劃扣、行政劃撥、繼承、捐贈、財產分割、上市公司收購、回購注銷其他變更登記：司法凍結、質押、權證行權、可轉債轉股、可轉債贖回或回售、ETF申購或贖回、股改產生的證券變更登記股票IPO登記增發(fā)登記配股登記權證發(fā)行登記基金發(fā)行登記債券發(fā)行登記

6、退市轉板吸收合并代碼轉換證券登記類別16登記流程申請登記確認、繳費簽協(xié)議領取證明發(fā)行1.網上發(fā)行2.網上分銷3.網下配售4.定向發(fā)行1.申請2.批文3.驗資報告4.電子數據1.確認結果2.繳費3.簽訂登記服務協(xié)議1.領報表2.領登記證明17A股（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）的初始登記的確權責任主體是誰？證券發(fā)行人。A股（含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）的初始登記不實所致的一切法律責任由誰承擔？證券發(fā)行人。問題解答18常見業(yè)務:定向增發(fā)股份登記注意的事項閱讀指南：結算公司網站--業(yè)務規(guī)則--深圳市場--《上市公司非公開發(fā)行證券登記業(yè)務指南》數據申報：網下手工申報數據（適用于

7、非公開增發(fā)）股份性質：01-指首發(fā)后個人類限售股（含基金、QFII）；03-指首發(fā)后機構類限售股（含理財產品等）限售信息：限售期限按月計算，限售起始日一定要大于電子數據的提交日托管單元：指投資者自己指定的托管證券公司營業(yè)部的托管代碼，要根據其書面申請來填報，以免影響投資者股份的交易。股東性質：也就是持有人類別。01國有，02境內非國有法人，03境內自然人，04境外法人，05境外自然人，06基金及理財產品等19內容提要一、登記結算業(yè)務簡介二、證券登記三、全流通時代股份管理股份性質管理持有人類別管理常見業(yè)務：解除限售業(yè)務熱點業(yè)務：高管股份管理熱點業(yè)務：股權激勵登記

8、四、登記業(yè)務服務20股份管理的二維模式