《融資融券業(yè)務(wù)合同》簽署頁(yè)

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1、《融資融券業(yè)務(wù)合同》簽署頁(yè)特別聲明與約定：1、甲乙雙方確認(rèn)，乙方已向甲方說(shuō)明融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，并且不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失；甲方確認(rèn)，已逐條閱讀并已充分理解本《融資融券業(yè)務(wù)合同》內(nèi)容，同意接受本合同所有條款，自行承擔(dān)一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。2、乙方向甲方提供的初始最高授信額度為：以乙方最終審批系統(tǒng)發(fā)放結(jié)果為準(zhǔn)。甲方個(gè)人投資者（簽字）：證件類(lèi)型:證件號(hào)碼：機(jī)構(gòu)戶(蓋章):法定代表人或授權(quán)代表(簽字):法定代表人身份證號(hào)碼:授權(quán)代表人身份證號(hào)碼:公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼:移動(dòng)電話號(hào)碼：住所（含郵政編碼）：簽署日期：____年___月_

2、_日乙方（蓋章）：廣州證券股份有限公司住所：廣州市珠江新城珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層法定代表人：邱三發(fā)郵政編碼：510623聯(lián)系電話：020-88836999簽署日期：____年___月__日廣州證券融資融券業(yè)務(wù)合同（2017版）為規(guī)范融資融券交易行為，明確甲乙雙方在融資融券交易過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》、《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所融資融券交

3、易實(shí)施細(xì)則》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)則，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，就甲方以資金和證券為擔(dān)保，向乙方融入資金或證券進(jìn)行證券交易的相關(guān)事宜，自愿訂立本合同，以資共同遵守。第一章釋義第一條除非本合同另有解釋或說(shuō)明,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：（一）融資融券業(yè)務(wù)：指乙方向甲方出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物和相應(yīng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（二）融資交易：指甲方以其信用賬戶中的資金和證券為擔(dān)保，向乙方申請(qǐng)融入資金并買(mǎi)入標(biāo)的證券的交易行為；（三）融券交易：指甲方以其信用賬戶中的資金和證

4、券為擔(dān)保，向乙方申請(qǐng)融入標(biāo)的證券并賣(mài)出的交易行為；（四）授信額度：指乙方根據(jù)甲方的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、交易情況、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方財(cái)務(wù)安排等因素綜合確定的甲方可融資融券的最高限額。-1-（五）客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶：也稱客戶證券擔(dān)保賬戶，指乙方以自己的名義在證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立的、專(zhuān)用于記錄甲方委托乙方持有相關(guān)證券以擔(dān)保乙方因向客戶融出資金和/或證券所生債權(quán)的證券賬戶；（六）客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶：也稱客戶資金擔(dān)保賬戶，指乙方以自己的名義在商業(yè)銀行開(kāi)立的、專(zhuān)用于存放甲方委托乙方持有的相關(guān)資金以擔(dān)保乙方因向客戶融出資金和/或證

5、券所生債權(quán)的資金賬戶；（七）信用賬戶：統(tǒng)指“信用證券賬戶”和“信用資金賬戶”。“信用證券賬戶”是指甲方為參與融資融券交易，在乙方開(kāi)立的用于記載委托乙方持有的擔(dān)保證券明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，此類(lèi)賬戶是乙方在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”的二級(jí)賬戶?！靶庞觅Y金賬戶”是指甲方在乙方指定存管銀行開(kāi)設(shè)的用于記載所交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的資金賬戶，此類(lèi)賬戶是乙方在銀行開(kāi)立的“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級(jí)賬戶；（八）普通賬戶：分為普通證券賬戶和普通資金賬戶，指甲方為進(jìn)行非信用的普通證券交易，在乙方處開(kāi)立的證券賬戶和資金賬戶；（九

6、）擔(dān)保品買(mǎi)入：指甲方信用賬戶通過(guò)擔(dān)保品買(mǎi)入指令買(mǎi)入證券；（十）擔(dān)保物：指存放于乙方“客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”和“客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”并記入甲方信用賬戶內(nèi)的所有資產(chǎn)，該資產(chǎn)為甲方向乙方提供的融資融券債權(quán)的擔(dān)保物，包括甲方向乙方提供的保證金和用于充抵保證金的自有證券、甲方融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款以及甲方信用賬戶內(nèi)所有其他資產(chǎn)；（十一）保證金：甲方向乙方申請(qǐng)融資或融券，應(yīng)當(dāng)向乙方提交一定比例的保證金。保證金可以證券充抵。（十二）可充抵保證金證券：指在交易所認(rèn)可的范圍內(nèi)，甲方向乙方提供的用于充抵保證金的自有證券，可沖

7、抵保證金證券名單以乙方公布為準(zhǔn)；（十三）可充抵保證金證券折算率：指在計(jì)算保證金金額時(shí)，甲方提交的作為充抵保證金的證券按其證券市值折算為保證金的比率；（十四）標(biāo)的證券：指在交易所認(rèn)可的范圍內(nèi)，甲方可融資買(mǎi)入的證券及乙方可對(duì)甲方融出的證券，以乙方公布的融資標(biāo)的證券和融券標(biāo)的證券名單為準(zhǔn)；（十五）保證金比例：保證金比例是甲方融資買(mǎi)入證券或融券賣(mài)出證券時(shí)交存的保證金與融資金額或融券金額的比例。保證金比例分為融資保證金比例和融券保證金比例；（十六）保證金可用余額：指甲方用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金

8、總額，減去甲方未了結(jié)融資融券交易已用的保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額；（十七）維持擔(dān)保比例：指甲方擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例；關(guān)注線：指某一維持擔(dān)保比例數(shù)值。按當(dāng)日收市價(jià)計(jì)算，甲方信用賬戶維持擔(dān)保比例小于該比例的，甲方應(yīng)當(dāng)關(guān)注