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《風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對程序.doc》由會員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、LOGO風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對程序文件編號：****版本：A生效日期：2016/10/18第12頁,共12頁風(fēng)險和機(jī)遇控制程序姓名職位簽名日期制訂審核批準(zhǔn)重要聲明：只有蓋上受控印章文件方為有效文件，受控文件未經(jīng)許可不得私自復(fù)制、打印。LOGO風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對程序文件編號：****版本：A生效日期：2016/10/18第12頁,共12頁變更履歷版本修改摘要修改日期修改人DCN編號A新建重要聲明：只有蓋上受控印章文件方為有效文件，受控文件未經(jīng)許可不得私自復(fù)制、打印。LOGO風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對程序文件編號：****版本：A生效日期：2016/10/18第12頁,共12頁1目的為積極應(yīng)對公司
2、未來可能面臨的風(fēng)險和機(jī)遇，進(jìn)行有效的風(fēng)險管理，從而抓住機(jī)遇，規(guī)避或降低風(fēng)險，確保管理體系預(yù)期結(jié)果的實(shí)現(xiàn)，并找到改進(jìn)機(jī)會。2范圍本程序適用于公司運(yùn)營整個生命周期及不同層面的風(fēng)險和機(jī)遇管理，包括產(chǎn)品和服務(wù)層面、管理體系過程層面、公司戰(zhàn)略和系統(tǒng)層面。3術(shù)語和定義3.1風(fēng)險risk不確定性對目標(biāo)的影響。注：影響可能偏離預(yù)期——正面的和/或負(fù)面的，正面的為機(jī)會，負(fù)面的為威脅；風(fēng)險常具有潛在事件、后果或二者結(jié)合的特征。3.2風(fēng)險管理riskmanagement一個組織針對風(fēng)險所采取的指揮和控制的協(xié)調(diào)活動。3.3風(fēng)險源risksource單獨(dú)地或以結(jié)合的形式具有產(chǎn)生風(fēng)險的內(nèi)在可能性的
3、因素。注：一個風(fēng)險源可以是有形的或者無形的。3.4后果consequence事件對目標(biāo)的影響結(jié)果。3.5可能性likelihood某事發(fā)生的可能程度。3.6風(fēng)險等級levelofrisk一個風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小，以后果和可能性的二者結(jié)合來表示。3.7風(fēng)險偏好riskappetite組織愿意承受風(fēng)險的大小。3.8組織環(huán)境contextoftheorganization對組織建立和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法有影響的內(nèi)部和外部因素的組合。（內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境）3.9利益相關(guān)方stakeholder可能影響、被影響或意識到其自身可能被一項(xiàng)決定或活動所影響的個人或組織。示例：股東、董事會成員
4、、管理層、員工、顧客、供應(yīng)商、銷售商、分包商、債權(quán)人、機(jī)構(gòu)投資者、政府部門、社區(qū)等。重要聲明：只有蓋上受控印章文件方為有效文件，受控文件未經(jīng)許可不得私自復(fù)制、打印。LOGO風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對程序文件編號：****版本：A生效日期：2016/10/18第12頁,共12頁1.1風(fēng)險評估riskassessment風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價的全過程。1.2風(fēng)險識別riskidentification發(fā)現(xiàn)、認(rèn)識、描述風(fēng)險的過程。注：風(fēng)險識別會涉及歷史數(shù)據(jù)、技術(shù)分析、有事實(shí)依據(jù)的和專家的觀點(diǎn)、以及利益相關(guān)方的需求。1.3風(fēng)險分析riskanalysis理解風(fēng)險的性質(zhì)和確定風(fēng)險程度的
5、過程。1.4風(fēng)險準(zhǔn)則riskcriteria評價風(fēng)險重要性的參照依據(jù)。1.5風(fēng)險評價riskevaluation將風(fēng)險分析的結(jié)果與風(fēng)險準(zhǔn)則進(jìn)行比較，以確定風(fēng)險和（或）其量是否可接受或可容許。1.6風(fēng)險應(yīng)對risktreatment改變風(fēng)險的過程。1.7殘留風(fēng)險residualrisk風(fēng)險應(yīng)對后余留下的風(fēng)險。1.8監(jiān)測monitoring不斷檢查、監(jiān)督、嚴(yán)格觀察或確定狀態(tài)，以識別所要求或期待的績效水平的變化。1.9評審review為實(shí)現(xiàn)所建立的目標(biāo)而進(jìn)行的決定適宜性、充分性、有效性的活動。2職責(zé)2.1最高管理者/管理者代表2.1.1組織高級管理層代表股東或投資者對組織進(jìn)行
6、風(fēng)險管理?？赡軈⑴c的活動包括不限于：2.1.1.1戰(zhàn)略風(fēng)險的評估和管理。2.1.1.2組織風(fēng)險偏好的表述。2.1.1.3在較高層級上制定風(fēng)險管理政策。2.1.2建立風(fēng)險管理方針，清楚闡明組織風(fēng)險管理的目標(biāo)和承諾，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏贤ㄅc評審。2.1.3確定各風(fēng)險控制部門對于風(fēng)險管理的權(quán)力和義務(wù)，支持其他管理者履行其相關(guān)領(lǐng)域的職責(zé)，并適當(dāng)授權(quán)；確保根據(jù)組織目標(biāo)、政策和風(fēng)險偏好實(shí)施風(fēng)險管理程序，對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。2.1.4確保風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。2.2風(fēng)險控制部：2.2.1負(fù)責(zé)風(fēng)險和機(jī)遇控制程序的建立和維護(hù)，確保相關(guān)要求在相應(yīng)的
7、層次和階段得到溝通和協(xié)商。重要聲明：只有蓋上受控印章文件方為有效文件，受控文件未經(jīng)許可不得私自復(fù)制、打印。LOGO風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對程序文件編號：****版本：A生效日期：2016/10/18第12頁,共12頁1.1.1負(fù)責(zé)收集、匯總各個層面的風(fēng)險和機(jī)遇資料，進(jìn)行風(fēng)險評估，以及《風(fēng)險和機(jī)遇清單》等相關(guān)資料的更新。1.1.2確認(rèn)基于《風(fēng)險和機(jī)遇清單》的風(fēng)險應(yīng)對措施在相關(guān)部門得以制定和執(zhí)行。1.1.3對風(fēng)險管理整個過程進(jìn)行監(jiān)測、評審，確認(rèn)實(shí)施風(fēng)險和機(jī)遇措施的有效性。1.2質(zhì)量部體系：1.2.1負(fù)責(zé)將體系層面的風(fēng)險和機(jī)遇相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的變更信息及時通知給
