制度查證底稿.doc

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1、效能監(jiān)察項(xiàng)目查證情況報(bào)告表編號(hào)：被查部門：中煤龍化公司經(jīng)營(yíng)管理部、物資供應(yīng)中心附件：共頁(yè)項(xiàng)目名稱招標(biāo)管理制度流程查證日期2013-8-12查證事項(xiàng)摘要一、龍化公司物資采購(gòu)招標(biāo)管理制度和流程建設(shè)：1、龍化公司制定的相關(guān)制度：龍化公司制定了《中煤龍化公司招投標(biāo)管理辦法》《中煤龍化（集團(tuán)）公司物資采購(gòu)招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則》《中煤龍化公司物資采購(gòu)管理辦法》《中煤龍化公司物資供應(yīng)制度》《中煤龍化公司物流配送管理辦法》《中煤龍化公司物資計(jì)劃管理辦法》《中煤龍化公司物資供應(yīng)商管理辦法》《中煤龍化公司不良資產(chǎn)管理辦法》。2、招標(biāo)采購(gòu)流程：二級(jí)分公司采購(gòu)申請(qǐng)→采購(gòu)中心→分管經(jīng)

2、理→總經(jīng)理→招標(biāo)公司起草招標(biāo)文件→采購(gòu)中心審核招標(biāo)文件→招標(biāo)公司發(fā)布公告組織開、評(píng)標(biāo)→采購(gòu)中心會(huì)同招標(biāo)公司匯報(bào)評(píng)標(biāo)結(jié)果→定標(biāo)委員會(huì)定標(biāo)→采購(gòu)中心出具中標(biāo)確認(rèn)函并起草會(huì)議紀(jì)要→招標(biāo)公司發(fā)中標(biāo)通知書→項(xiàng)目公司簽訂合同并在合同管理系統(tǒng)中審簽→簽訂合同。二、龍化公司招標(biāo)采購(gòu)管控現(xiàn)狀。龍化公司企業(yè)發(fā)展部為項(xiàng)目前期及在建項(xiàng)目工程、服務(wù)招標(biāo)采購(gòu)的承辦部門；物資供應(yīng)中心為項(xiàng)目前期及在建項(xiàng)目工程物資，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用物資，技改、大修項(xiàng)目工程物資的招標(biāo)采購(gòu)的承辦部門；經(jīng)營(yíng)管理部為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)技改、大修項(xiàng)目工程、服務(wù)招標(biāo)采購(gòu)的承辦部門。中煤集團(tuán)集中采購(gòu)目錄以外的物資由公司集中采購(gòu)。所屬

3、各單位生產(chǎn)建設(shè)物資（火工品、醫(yī)藥品）經(jīng)公司授權(quán)可自行采購(gòu)。經(jīng)營(yíng)管理部是公司招投標(biāo)業(yè)務(wù)統(tǒng)籌管理部門。三、龍化（集團(tuán)）公司物資采購(gòu)工作實(shí)行分級(jí)采購(gòu)管理模式。采購(gòu)管理級(jí)別的界定，物資采購(gòu)管理的一級(jí)單位：中國(guó)中煤能源集團(tuán)公司；物資采購(gòu)管理的二級(jí)單位：中煤龍化（集團(tuán)）公司；物資采購(gòu)管理的三級(jí)單位：哈爾濱氣化廠、哈爾濱市煤炭工業(yè)公司、哈爾濱氣化廠科技實(shí)業(yè)總公司、哈爾濱市輸氣公司、哈爾濱市液化石油氣公司。四、限額規(guī)定，必須進(jìn)行公開招標(biāo)：(一)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的招標(biāo)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在35萬元以上的；(二)施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬元(含)以上的；(三)重要設(shè)備、

4、主要材料等物資的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬元(含)以上的；(四)同一品種物資年采購(gòu)總額在50萬元(含)以上，在2年內(nèi)未進(jìn)行招標(biāo)的，或者在上一次招標(biāo)后累計(jì)采購(gòu)額達(dá)到200萬元(含)以上的再次進(jìn)行采購(gòu)。五、參與采購(gòu)相關(guān)部門具體職責(zé)劃分：(一)財(cái)務(wù)管理部：負(fù)責(zé)集中采購(gòu)的財(cái)務(wù)資金的審核、結(jié)算；(二)技術(shù)設(shè)備部：負(fù)責(zé)集中采購(gòu)的技術(shù)審核；(三)法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)集中采購(gòu)合同的法律審核；(四)監(jiān)察審計(jì)部(紀(jì)委)：負(fù)責(zé)對(duì)集中采購(gòu)價(jià)格、采購(gòu)過程和履職行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)重大采購(gòu)項(xiàng)目的審核；(五)其他相關(guān)部門：按職能分工參與集中采購(gòu)的相關(guān)工作。6查證結(jié)論意見二、抽查龍化公司20

5、12年至2013年完成的采購(gòu)項(xiàng)目情況：項(xiàng)目調(diào)查組抽取龍化公司12及13年采購(gòu)臺(tái)賬、采購(gòu)合同、支出計(jì)劃、招投標(biāo)資料等數(shù)據(jù)資料，訪談、約采購(gòu)、法律等談?dòng)嘘P(guān)部門的主要負(fù)責(zé)人，發(fā)現(xiàn)問題如下：1、部分采購(gòu)計(jì)劃存在線下運(yùn)作情況。集團(tuán)公司總部集中采購(gòu)目錄內(nèi)物資的需求計(jì)劃要求必須通過ERP系統(tǒng)提報(bào)集團(tuán)公司審批，但是，部分設(shè)備配件類的需求計(jì)劃存在線下運(yùn)作現(xiàn)象。建議龍化公司編制物資采購(gòu)計(jì)劃管理辦法及實(shí)施細(xì)則，明確計(jì)劃管理歸口部門，采購(gòu)計(jì)劃全部在ERP系統(tǒng)中提報(bào)并履行相關(guān)審批程序，逐步實(shí)行物資采購(gòu)業(yè)務(wù)在ERP系統(tǒng)內(nèi)單軌制運(yùn)行。進(jìn)一步完善物資采購(gòu)計(jì)劃編制、提報(bào)及審批制度和流程，

6、明確職責(zé)分工，不斷提高物資采購(gòu)計(jì)劃的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。2、應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)工程類、貨物類、服務(wù)類采購(gòu)的集中管理力度。龍化公司基本明確了工程類、貨物類采購(gòu)招標(biāo)管理部門，但對(duì)服務(wù)類采購(gòu)應(yīng)進(jìn)一步明確采購(gòu)招標(biāo)管理部門，加強(qiáng)采購(gòu)招標(biāo)集中管理。同時(shí)，注重發(fā)揮職能部門在招標(biāo)采購(gòu)中的專業(yè)作用，提高工作效率與質(zhì)量。3、電纜采購(gòu)邀標(biāo)不是集團(tuán)長(zhǎng)協(xié)廠家4、有規(guī)避招標(biāo)的行為：經(jīng)營(yíng)管理部12年3個(gè)都是邀標(biāo)而不是招標(biāo)，尤其是化工公司LED戶外全彩高清顯示屏項(xiàng)目根據(jù)招標(biāo)辦法應(yīng)該屬于設(shè)備采購(gòu)，且其安裝等人工費(fèi)只占合同總價(jià)的1.8%，顯然是不能夠作為工程項(xiàng)目來進(jìn)行采購(gòu)，它規(guī)避了物資采購(gòu)的50萬

7、限額，此外還有礦業(yè)公司運(yùn)煤公路數(shù)字化高清監(jiān)控系統(tǒng)項(xiàng)目、RFID智能機(jī)等都存在類似問題。5、經(jīng)營(yíng)管理部13年都有相關(guān)的支出計(jì)劃，但未見合同發(fā)生。6、限額以下采購(gòu)不規(guī)范，操作流程不明確，沒有嚴(yán)格規(guī)范的操作，對(duì)于如何確定審核招標(biāo)方式、如何確定邀標(biāo)供應(yīng)商、如何確定中標(biāo)中標(biāo)廠家等都沒有嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)和審批程序。7、通過訪談經(jīng)營(yíng)銷管理部人員，發(fā)現(xiàn)該部門對(duì)自己部門權(quán)責(zé)不清晰，履行職責(zé)不到位，管控缺失，對(duì)于相關(guān)招標(biāo)發(fā)起審核不到位，只簽字不審核，形同虛設(shè)。10、不合理的行政干預(yù)。招標(biāo)投標(biāo)本是一種自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為，卻帶有行政干預(yù)色彩。對(duì)于國(guó)企投資項(xiàng)目監(jiān)管尤為重要，如果過多干預(yù)招

8、標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，則可能破壞招標(biāo)投標(biāo)的公平、公正性。龍化公司經(jīng)營(yíng)管理部發(fā)起的修建車庫(kù)屋