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《證劵反洗錢工作總結(jié)范文》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、證劵反洗錢工作總結(jié)范文根據(jù)穗商銀發(fā)字*號文件，關(guān)于《中國人民銀行關(guān)于金融機構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢規(guī)定、防范洗錢風(fēng)險》的通知，我支行經(jīng)常利用晨課時間向全體體員工灌輸反洗錢思想精神，力求使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會反洗錢的精神和意義，牢固樹立反洗錢法律責(zé)任和依法合規(guī)經(jīng)營的思想，因此我們制定一個規(guī)定、兩個辦法來規(guī)范和加強對大額和可疑支付交易的監(jiān)測，以構(gòu)建更加完善的金融機構(gòu)管體系，從而更好地發(fā)揮人民銀行的監(jiān)管職能，維護金融機構(gòu)的合法、穩(wěn)健運作。在本季度我支行能堅持做到：一、在單位開立結(jié)算賬戶時，嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真審查六證及經(jīng)辦人身份證的真實性、完整性、合法性，并
2、詳細(xì)詢問了解客戶有關(guān)情況，根據(jù)其經(jīng)營范圍開立相對應(yīng)的科目賬戶;在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)，均按中國人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進行核對并登記。二、對于開立個人賬戶，嚴(yán)格按實名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。三、對現(xiàn)有的賬戶進行全面清理，按《人民幣大額和可凝支付交易報告管理辦法》規(guī)定建立存款人信息資料庫，對不符合要求的存款賬戶，已通知客戶盡快提供新的營業(yè)執(zhí)照或辦理銷戶手續(xù)。第3頁四、提取
3、現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級審批的制度，對明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。我支行堅持每天對每筆超過20萬元的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進行查詢和實時監(jiān)控，并要求個人或單位需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額;單位結(jié)算賬戶100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬交易和個人結(jié)算賬戶20萬元以上的大額支付交易和單位結(jié)算賬戶發(fā)生與個人結(jié)算賬戶之間單筆20萬元以上的大額轉(zhuǎn)賬交易都設(shè)立了手工登記本，并把數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成exel格式保存。五、嚴(yán)格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象。我支行成立專項小組專門對有意要套現(xiàn)或公款私存的帳戶實施嚴(yán)格監(jiān)控，狠抓狠管杜絕類似這樣的帳戶發(fā)生，以確保我行結(jié)算帳戶帳戶都能合規(guī)性地運各單位結(jié)算賬戶
4、和個人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付等現(xiàn)象，經(jīng)過我支行員工的深入了解和觀察，都是屬于正常結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，沒有違反反洗錢相關(guān)規(guī)定。在本季，我支行沒有出現(xiàn)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的賬戶;沒有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模明顯不符的賬戶;沒有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營范圍明顯不符的賬戶;沒有企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營特點明顯不符的賬戶;沒有出現(xiàn)存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正?，F(xiàn)金收付明顯不符的現(xiàn)象等可疑支付交易。我部以打擊非法證券、反洗錢宣傳活動，以預(yù)防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪，維護投資者合法權(quán)益為主題，開展宣傳
5、活動。**年10月8日星期五早上9：00-16：00，地點：東莞市東聯(lián)農(nóng)村信用社所西城樓分社旁邊。第3頁我部渠道營銷全體成員和交易部員工參與宣傳活動，大家同心協(xié)力開始布置現(xiàn)場，搭帳篷、擺放宣傳資料，在活動現(xiàn)場懸掛橫幅，上午9點我們的活動正式拉開序幕。員工為現(xiàn)場客戶提供業(yè)務(wù)、反洗錢咨詢，講解什么是洗錢、哪些是黑錢、犯罪分子怎樣洗錢等相關(guān)知識;圍繞當(dāng)前反洗錢的發(fā)展形勢，介紹反洗錢基本知識以及公民反洗錢義務(wù)等，宣傳反洗錢工作的重要意義，同時和社會公眾深入探討反洗錢工作的熱點及難點問題，宣傳相關(guān)部門反洗錢工作先進事例，從正面引導(dǎo)和教育社會公眾，以進一
6、步擴大反洗錢宣傳的社會效果?；顒尤藛T通過派發(fā)宣傳折頁、宣傳單張、調(diào)查問卷，力圖讓公民能夠充分意識到反洗錢的重要性，積極與反洗錢等犯罪活動作斗爭，維金融市場秩序。群眾積極參與，了解相關(guān)反洗錢知識，索取反洗錢宣傳資料?？偨Y(jié)本次活動，達到了預(yù)期效果，讓群眾認(rèn)識到反洗錢的相關(guān)知識以及對社會的影響，擾亂正常的社會經(jīng)濟秩序，破壞社會公平競爭，甚至影響國家聲譽。我部會繼續(xù)加強對投資者的反洗錢宣傳，加大反洗錢的宣傳力度，讓更多人了解并認(rèn)識反洗錢活動，維護社會及金融秩序穩(wěn)定。第3頁
