資源描述：
《2016年上半年貴州基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作方式模擬試題》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內容在行業(yè)資料-天天文庫。
2016年上半年貴州基金從業(yè)資格：私募股權投資的運作方式模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A?股息B.等額資產C.等額資金D.紅利2.貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加3.股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性4.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A.1B.1.05C.1.13D.1.245.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為__。A.機構證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券6.投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A.32B.40C.50D.807.承購包銷和__等方式。A.私募發(fā)行B.招標發(fā)行7
1A.私下發(fā)行B.網上發(fā)行1.下列關于基金管理公司的說法，正確的有__。A.基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，制定科學完善的內部監(jiān)控制度C.基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D.基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統(tǒng)2.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經審計即予披露3.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃4.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。A.10B.15C.20D.255.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最后申購到的份額約為__份。A.9900B.9901C.9990D.100006.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A.3B.5C.6D.107.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券8.基金托管人需要對__出具意見。A.基金公司財務報告B.基金財務會計報告7
2B.中期基金報告C.年度基金報告1.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。A?員工自律B.部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制D.獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導2.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設立了內部流程控制3.證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標D.公開競價4.__是用來分析貨幣市場基金的指標。A?融資比例B.保本期C.安全墊D.擔保人5.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得__。A?同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務B.承諾利用基金資產進行利益輸送C.直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔6.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A.期權交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易7.連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告8.有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場7
3B.現(xiàn)貨交易市場C.中小企業(yè)板市場1.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。A．50%B．60%C．80%D．90%2.基金托管人需要對__出具意見。A?基金公司財務報告B.基金財務會計報告C.中期基金報告D.年度基金報告3.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A.60%B.70%C.80%D.90%4.我國目前只能由__擔任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構D.證券公司28?場外認購LOF份額，應使用__。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶29.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利30.在我國，基金行業(yè)自律性組織是__。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結算公司31.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A.久期B.基金分紅C.已實現(xiàn)收益D.凈值增長率7
429.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉讓期限D.債券有效期限30.客戶流失的__指客戶為了購買合適的基金產品而轉移購買。A?價格原因B.產品原因C.技術原因D.服務原因31.下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內部公告D.營業(yè)推廣32.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A?發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價33.關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。A.投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換34.基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A.合規(guī)風險B.操作風險C.技術風險D.不可抗力風險35.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷36.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)37.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。7
5A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部29.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。A．1B．2C．3D．530.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B(yǎng).過戶費C.經手費D.證管費31.根據(jù)投資目標的不同，基金可以分為__。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動（指數(shù)）型基金D.交易型開放式指數(shù)基金（ETF與上市開放式基金（LOF）32.下列機構可以參與證券投資的有__。A.證券經營機構B.商業(yè)銀行C.保險公司D.證券投資基金33.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。A.中國國際期貨香港公司B.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司34.基金銷售機構進行市場細分的直接細分依據(jù)包括__。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素35.企業(yè)補充流動資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長期債券D.購買政府債券36.結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化37.根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。7
6A.法律形式B.運作方式C.投資目標B.投資對象29.從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場基礎知識》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》B.《證券投資基金銷售基礎知識》7
