市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位之爭(zhēng)：道阻且長(zhǎng)

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1、2017年12月12日宏觀研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位之爭(zhēng)：道阻且長(zhǎng)蔣冬英李苗獻(xiàn)魯政委興業(yè)研究興業(yè)研究興業(yè)銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家助理分析師分析師華福證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家摘要：中國(guó)取得完全“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”前景道阻且長(zhǎng)，表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：第一，鑒于《中國(guó)入世議定書》第15條（a）項(xiàng)（ii）條解釋存在多種爭(zhēng)議，中國(guó)難以根據(jù)這一條自動(dòng)獲得完全“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”；第二，當(dāng)前承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的經(jīng)濟(jì)體以與中國(guó)交好的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體為主，同時(shí)部分承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的經(jīng)濟(jì)體在對(duì)華反傾銷實(shí)踐中仍采用“替代國(guó)”的做法；第三，從拒絕承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的原因看，中國(guó)不符合其國(guó)內(nèi)法要求是其表層原因，提升對(duì)華反傾銷勝訴概率

2、的貿(mào)易保護(hù)主義才是根本原因；第四，從爭(zhēng)端解決機(jī)制看，我國(guó)通過多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制以尋求市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)可耗時(shí)可能在2年以上，且在爭(zhēng)端未進(jìn)入裁決環(huán)節(jié)期間歐美1特別提示：本報(bào)告內(nèi)容僅對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析，不包含對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資評(píng)級(jí)或估值分析，不屬于證券報(bào)告，也不構(gòu)成對(duì)投資人的建議?！餋興業(yè)研究版權(quán)所有“興業(yè)研究”為興業(yè)銀行成員機(jī)構(gòu)使用前請(qǐng)參閱最后一頁(yè)重要聲明宏觀研究在對(duì)華反傾銷調(diào)查過程中仍可采取“替代國(guó)”做法。據(jù)此，我們建議中國(guó)應(yīng)在不放棄多邊爭(zhēng)端解決機(jī)制的同時(shí)，尋求雙邊磋商路徑，尤其是加強(qiáng)與對(duì)華反傾銷發(fā)起國(guó)對(duì)話以爭(zhēng)取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)可；加快推進(jìn)人民幣匯率機(jī)制市場(chǎng)化進(jìn)程，避免人民幣

3、可兌換程度成為歐美否認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的有力抓手；相關(guān)行業(yè)如鋼鐵、化工、家電、紡織等做好貿(mào)易救濟(jì)預(yù)警，以應(yīng)對(duì)頻發(fā)的反傾銷調(diào)查。關(guān)鍵字：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位2○C興業(yè)研究版權(quán)所有“興業(yè)研究”為興業(yè)銀行成員機(jī)構(gòu)使用前請(qǐng)參閱最后一頁(yè)重要聲明宏觀研究2017年11月30日，特朗普政府正式拒絕中國(guó)在全球貿(mào)易規(guī)則下獲得“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”待遇的要求。對(duì)此，商務(wù)部發(fā)言人表示“關(guān)于美方在反傾銷實(shí)踐中的替代國(guó)做法問題，中方已另案訴諸世貿(mào)組織”。那么，中國(guó)訴諸世貿(mào)組織是否就意味著“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”自動(dòng)取得？在此，本文就“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”之爭(zhēng)的歷史淵源、現(xiàn)狀做出分析，同時(shí)預(yù)判其未來(lái)走向。1、“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”之爭(zhēng)淵

4、源分析中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”之爭(zhēng)源于《中國(guó)入世議定書》第15條，其（a）項(xiàng)第（ii）項(xiàng)條款規(guī)定“如果調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，則該WTO進(jìn)口成員可使用不依據(jù)與中國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法”，同時(shí)其（d）項(xiàng)條款規(guī)定：“一旦中國(guó)根據(jù)該WTO進(jìn)口成員的國(guó)內(nèi)法證實(shí)其實(shí)一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，則（a）項(xiàng)規(guī)定即應(yīng)終止，但截至加入之日，該WTO進(jìn)口成員的國(guó)內(nèi)法中須包含有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。無(wú)論如何，（ａ）項(xiàng)（ii）條的規(guī)定應(yīng)在加入之日后15年終止···”。針對(duì)這一條款，國(guó)內(nèi)外存在諸多不同觀點(diǎn)，比較典型的觀點(diǎn)主要有：第一，中國(guó)“市

5、場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”非自動(dòng)取得論：早在2011年12月８日歐盟法律人士便發(fā)表言論稱2016年中國(guó)不會(huì)自動(dòng)取得“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，如果希望歐盟承認(rèn)其“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，中國(guó)還需符合歐盟認(rèn)定“市3○C興業(yè)研究版權(quán)所有“興業(yè)研究”為興業(yè)銀行成員機(jī)構(gòu)使用前請(qǐng)參閱最后一頁(yè)重要聲明宏觀研究①場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”標(biāo)準(zhǔn)。追溯GATT關(guān)于“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的歷史克可知，1955年之前GATT并沒有區(qū)分“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”和“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”。在1954-1955年度GATT審查期間，前捷克斯洛伐克代表建議修訂《GATT1947》第6條第1款b項(xiàng)關(guān)于反傾銷調(diào)查價(jià)格可比性的規(guī)定，要求考慮“國(guó)營(yíng)貿(mào)易國(guó)家”(statetrad

6、ingcountries)出口產(chǎn)品價(jià)格可比性的規(guī)定。據(jù)此，GATT在《GATT1947》第6條第1款b項(xiàng)增加了注釋性條款：“應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，當(dāng)從完全或?qū)嵸|(zhì)上由國(guó)家壟斷貿(mào)易并且所有國(guó)內(nèi)價(jià)格都是由國(guó)家確定的一國(guó)進(jìn)口貨物時(shí)，在選擇第1款b項(xiàng)條款規(guī)定的可比價(jià)格時(shí)可能存在特殊困難，在這種情況下，進(jìn)口締約方可能發(fā)現(xiàn)有必要考慮這種可能性：即與這種國(guó)家的國(guó)內(nèi)價(jià)格進(jìn)行嚴(yán)格比較并不總是適當(dāng)?shù)蘑凇薄Ｖ档米⒁獾氖?，這一條款并未明確界定“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”,此后的GATT/WTO也均未給出“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”統(tǒng)一的實(shí)體法規(guī)范。由此，WTO規(guī)則自身并不認(rèn)定“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，而是認(rèn)為存在“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，并授權(quán)

7、成員國(guó)在針對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”出口商品進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí)，可采取替代國(guó)價(jià)格比較方法。這進(jìn)一步強(qiáng)化了美歐在對(duì)華反傾銷調(diào)查中，采用國(guó)內(nèi)法界定中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。在實(shí)踐中，歐盟及美國(guó)均是以中國(guó)不符合其國(guó)內(nèi)法“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”①資料來(lái)源：https://yaleglobal.yale.edu/content/market-economy-status-china-not-automatic②Itisrecognizedthat,inthecaseofimportsfromacountrywhichhasacomp