產業(yè)規(guī)制配置效率及生產效率

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1、產業(yè)規(guī)制配置效率及生產效率世界各國政府針對自然壟斷產業(yè)所實施的各種類型的規(guī)制及其效應，集中體現在配置效率與生產效率兩個方面，其政策導向在配置效率與生產效率之間游離取舍的事實，顯示了這兩種效率及其關聯的重要性。通過對這兩種效率受政府產業(yè)規(guī)制影響的相關性分析，可以發(fā)現不同的政府規(guī)制模式影響或約束這兩種效率出現不同組合的一般機理，在此基礎上，結合我國政府對自然壟斷產業(yè)規(guī)制的實際，對這兩種效率的不同取舍進行了比較。關鍵詞：產業(yè)規(guī)制；自然壟斷；配置效率；生產效率；市場組織結構中圖分類號：F203　文獻標識碼：A　文章編號：1003-5656(2009)05-0076-06一、配置效率與生產效率的相

2、關性13有關產業(yè)自然壟斷的分析，一直是經濟學家論證政府有必要實施產業(yè)規(guī)制的理論基礎；這種理論分析和論證的承接性，可以理解為是產業(yè)經濟學意境中所反映的自然壟斷與政府產業(yè)規(guī)制在實證和規(guī)范之分析程序上的相關性。但是，一旦這種實證和規(guī)范分析落實到政府和企業(yè)的具體行為時，便涉及到了政府產業(yè)規(guī)制的配置效率和生產效率。從這個意義來看，配置效率和生產效率的相關性，在很大程度上是由產業(yè)自然壟斷與政府產業(yè)規(guī)制的相關性所派生的。政府對自然壟斷產業(yè)規(guī)制的配置效率與生產效率的相關性，包含著諸如調控政策體系、市場機制、規(guī)制模式、公用產品特性、成本制約等因素的作用機理，但總的來說，政府對自然壟斷產業(yè)規(guī)制的配置效率決定

3、著生產效率。概括而言，某時期自然壟斷產業(yè)的生產效率的優(yōu)劣，通常是由政府在前期對自然壟斷產業(yè)規(guī)制的配置效率決定的。具體地說，政府在前期針對自然壟斷產業(yè)采取國有化經營與設置規(guī)制機構的數量及其比例，直接決定或重塑著后期內的生產效率。經濟學界關于這種相關性的認識是深刻的，以至于大量文獻對政府規(guī)制自然壟斷產業(yè)究竟是選擇國有化經營還是選擇建立規(guī)制機構來引入競爭進行了廣泛的討論，但認識到這種相關性的存在并非意味著對配置效率之于生產效率的深刻理解，自然壟斷產業(yè)的生產效率通常以成本反映的事實，在很大程度上減弱了來自這種相關性的影響。13產業(yè)經濟學有關成本劣加性規(guī)定產業(yè)自然壟斷存在的分析，使得理論研究關注于

4、成本對生產效率的影響。自然壟斷產業(yè)所要求的資金、技術以及由此產生的規(guī)模經濟及其特征，在降低成本支出的同時，也會杜絕勢力弱小的廠商進入從而形成壟斷，這是問題的一方面。另一方面，由于產業(yè)規(guī)制政策要受到信息不完全及環(huán)境復雜性的約束，政府難以根據資金、技術和成本要求來準確對公用事業(yè)、基礎產業(yè)劃定國有化和私人經營的邊界；在不能準確劃定出這一邊界的背景下，政府就必然會降低在自然壟斷產業(yè)規(guī)制中的配置效率。同時，決定生產效率的資金、技術等因素不僅對成本有規(guī)定性，而且對政府產業(yè)規(guī)制的形式也具有制約。我們可以將政府對自然壟斷產業(yè)實施規(guī)制的配置效率和生產效率理解為不同的函數。雖然，配置效率函數在很大程度上決定

5、生產效率函數，但生產效率函數的技術、資金和成本等的各種規(guī)定性也會在一定程度上反作用于配置效率函數。以上的分析是針對兩種效率在長期內的相關性來說的。但在短期內，配置效率與生產效率之間的相關性則不是很明顯的。一般來說，政府在短期內改變對自然壟斷產業(yè)的國有化與控制私人經營的規(guī)制機構的數量及其比例，并不能通過配置效率而在生產效率上立即得到反映；同樣，短期內的技術、資金和成本等因素的變化也不會立即對政府產業(yè)規(guī)制政策、從而對配置效率發(fā)生影響。據此，可以認為政府在短期內對自然壟斷產業(yè)規(guī)制的配置效率與生產效率只是一種弱相關?；蛟S正是這種弱相關淡化了政府在制定產業(yè)規(guī)制政策時對配置效率與生產效率之間關聯的重

6、視。13從產業(yè)規(guī)制政策的制定過程來考察，政府或是通過信息和環(huán)境等復雜因素的處理以形成認知，或是根據以往的經驗，或是通過權威理論等來作出決策的，政府總是期望制定出既能維持競爭又能限制壟斷的價格規(guī)制和進入規(guī)制等政策。不過，產業(yè)規(guī)制作為政府選擇行為的一種制度安排，即便在短期內也會體現出配置效率。因為政府規(guī)制措施會加固企業(yè)的規(guī)模經濟、規(guī)模技術報酬遞增、成本劣加性等特征。這便給我們產生以下的啟示：即便在短期內，政府規(guī)制自然壟斷產業(yè)的配置效率也會在一定程度上影響其生產效率。但由于生產效率的顯現需要有一個過程，配置效率在短期內影響生產效率也就不明顯，因此，我們也可以將短期內的配置效率與生產效率之間的相

7、關性，看成是一種隱性的存在?？傊?，無論是配置效率還是生產效率，既取決于政府的決策行為，也取決于自然壟斷產業(yè)的行業(yè)特性及企業(yè)的行為方式，這兩種效率在現實中往往是交織在一起的。生產效率是驗證配置效率的實證依據，可以認為較高的生產效率意味著較好的配置效率，反之亦然。自然壟斷的成本函數隨著需求和技術的變化而變化，這便要求政府在解決自然壟斷實際方式的選擇時，必須合理配置公有企業(yè)經營和設立規(guī)制私人經營機構的數量及其比例，權衡配置效率與生產效率。